发布日期：2025-06-18 08:56    点击次数：62

（原标题：招商证券年内再收警示函欧洲杯体育，经纪业务、场外繁衍品业务搞定存在多处不及）

（图片开始：视觉中国）

蓝鲸新闻12月21日讯（记者 王婉莹）日前，深圳证监局对招商证券出具警示函，指向其经纪业务、场外繁衍品业务。

经查，招商证券在业务开展经由中，经纪业务搞定方面，存在部分业务轨制未实时立异完善，个别营销东谈主员在互联网平台从事客户吸收工作或向粗俗投资者保举高于自己风险品级的金融居品的问题。

场外繁衍品业务搞定方面，存在轨制体系化不及，业务防碍不到位；在繁衍品往复准入局势，尽责访问获得信息不全面，对往复敌手着实身份、是否合适适应性条目核查不充分；在往复敌手方后续搞定局势，未捏续充分怜惜客户往复想法，未有用落实负面客户搞定机制；在往复风险管控局势，风险监测与留痕、保证金搞定、估值模子搞定等均有不及。

（图片开始：深圳证监局）

值得防卫的是，招商证券年内已收到多张与经纪业务联系的罚单，其中多起触及贸易部，也反应出合规搞定不到位的情形。

比方，12月，海南证监局对招商证券海口招商局大厦贸易辖下发警示函。经查，该贸易部在2020年8月至2022年12月工夫，存在职工通过个东谈主微信向客户提供盛开科创板、港股通业务的常识测试谜底的违法事项。

8月，招商证券青岛海尔路证券贸易部一证券牙东谈主被出具警示函。证券牙东谈主存在向客户发送风险测评要点问题谜底、新开户自助回拜谜底等情形。

5月，招商证券上海肇嘉浜路证券贸易部被上海证监局出具警示函，经查，贸易部个别职工在职职工夫存在与客户商定共享投资收益的情形。上述问题反应出贸易部从业东谈主员搞定机制不健全、合规搞定不到位。

2月，深圳证监局对招商证券深圳南山南油正途证券贸易部出具警示函。经查，该贸易部部分从业东谈主员于2021年至2022年间暗里寄托他东谈主进行客户吸收，且未能实时妥善处理投资者投诉和纠纷。深圳证监局以为，上述问题反应出贸易部对从业东谈主员执业看成搞定不及，在营销、客户工作、投诉处理等局势合规搞定不到位。

值多礼贴的是，最近三年，招商证券的经纪业务出现捏续下滑，2021-2023年，公司经纪业务手续费净收入分手为79.16亿元、64.43亿元、55.31亿元。2024年前三季度，公司经纪业务手续费净收入为36.73亿元，同比降超10%。

关于公司经纪业务的下滑，招商证券曾默示，将积极应答行业佣金率捏续下滑的竞争方位欧洲杯体育，作念好客群的细致化搞定，进一步增强传统经纪业务的竞争力，鉴定不移地鼓舞向钞票搞定转型升级。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)