发布日期：2025-06-18 07:46    点击次数：94

（原标题：经纪业务、场外繁衍品业务科罚存在不足，“券商一哥”中信证券被出具警示函）

（图片开头：视觉中国）

蓝鲸新闻12月21日讯（记者 王婉莹）日前，深圳证监局下发罚单，指向“券商一哥”中信证券，主要波及两项业务科罚存在问题。

一是经纪业务科罚存在不足。如业务轨制未实时雠校完善；客户开户信息收罗登记不步调，部分客户回拜由客户司理郑重；部分账户的可疑往复预警核查及实名制核查不充分；对分支机构职工的执业信息登记备案、手机号报备科罚、违法信息报送不足时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不妥等。

二是场外繁衍品业务科罚存在不足。在繁衍品往复准入本事，关于部分往复敌手竟然切身份识别、关联关系的核查不真切，落实稳健性科罚条款不到位；在往复敌手的合手续科罚本事，部分往复敌手的年度复核贵府及按期回拜纪录缺失；在往复风险监测监控本事，关于风险请示追踪处理不足时不完善；在普通报送科罚方面，存在报送场外繁衍品季度论述现实不无缺的情况。由此，深圳证监局决定对中信证券领受出具警示函的行政监管措施。

（图片开头：深圳证监局）

值得存眷的是，本年以来中信证券一经屡次收到罚单，不少指向经纪业务，无数波及营业部，种种情况也反应出公司合规科罚不到位的情形。

例如来看，12月2日，因中信证券江苏分公司被江苏证监局领受出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。具体来看：一是中信证券镇江分公司关于个别客户莫得实践账户使用实名制科罚职责，莫得领受相应科罚措施；关于职工科罚不到位，未能严格步调责任主谈主员执业举止。二是中信证券徐州开国西路证券营业部职工科罚不到位，未能领受灵验措施防护职工暗里收受客户交付交易证券，何况在瞻念察相干可能影响客户权力的要紧事件后莫得实时向江苏证监局论述。

9月，陕西证监局向中信证券陕西分公司及径直包袱东谈主员刘晓出具警示函。经查，2023年1月刘晓在中信证券陕西分公司任客户司理时候，向投资者主动推介风险品级高于其风险承受智商的私募基金产物。

8月，浙江证监局对中信证券浙江分公司领受出具警示函。经查，中信证券浙江分公司部分职工在从业时候，存在屡次向客户提供开户学问测评或风险测评谜底，请示客户晋升风险承受品级的举止。

值得存眷的是，连年来受商场相对低迷、佣金费率裁汰等身分影响，券商经纪业务面对一定压力。最近三年，中信证券的经纪业务也合手续下滑，2021年至2023年，公司经纪业务手续费净收入永诀为139.63亿元、111.69亿元、102.23亿元，本年前三季度经纪业务手续费为71.54亿元，同比微降8.67%。

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