| 发布日期：2025-10-05 06:03 点击次数：185
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基金合同
鹏华中证医药卫生指数
证券投资基金（LOF）基金合同
基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司
基金托管东谈主：中国斥地银行股份有限公司
二零二五年八月
基金合同
目 录
基金合同
第一部分 绪论
一、坚强本基金合同的目的、依据和原则
程序基金运作。
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金
运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称
“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》(以下简称“《信息裸露
办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性规
定》”）
、《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》
（以下简称“《指数基金
领导》”
）和其他关系法律律例。
二、基金合同是规则基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的波及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有破损，均以
基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同相称他关系规则享有权柄、承担
义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资东谈主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的
步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）由鹏华中证医药卫生指数分级证券投
资基金转型而来，鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金法》、
基金合同相称他关系规则召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注
册。转型后的鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）还是中国证监会变更注册。《鹏
华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）基金合同》收效后，原《鹏华中证医药卫生指数
分级证券投资基金基金合同》自归并日休止，原《鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金
基金合同》确当事东谈主，即基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主自动转为《鹏华中证医
药卫生指数证券投资基金（LOF）基金合同》确当事东谈主。
中国证监会对本基金的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保证，
也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作出本质性
基金合同
判断或者保证。
基金管理东谈主依照恪遵法责、老实信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪过失适度未达约定主见、指数编制机
构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募诠释书。
四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外裸露波及本基金的信息，其内容波及界
定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有破损，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律律例的
强制性规则不一致，应当以届时有用的法律律例的规则为准。
六、本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的
共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大失掉的风险，以及与
中国存托凭证刊行机制相干的风险。
七、本基金合同约定的基金产物贵府概要编制、裸露与更新要求，自《信息裸露办法》
实施之日起一年后开动施行。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
证医药卫生指数分级证券投资基金转型而来
同》及对本基金合同的任何有用改良和补充
券投资基金（LOF）托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充
新
书》
行政规则以相称他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议
通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，
自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会
第十四次会议修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良
《销售办法》
资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良
《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公
开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良
《运作办法》
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良
开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其频频作念出的改良
基金合同
体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主
存续或经关系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织
关法律律例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
回、退换、非往复过户、转托管及如期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理公约，办理基金销
售业务的场外机构，以及可通过深圳证券往复所往复系统办理基金销售业务的会员单元
统办理本基金基金份额的申购和赎回的场合。通过该等场合办理基金份额的申购和赎回也称
为场外申购和场外赎回
易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市往复的场合。通过该等场合办理基金份额的
申购、赎回也称为场内申购、场内赎回
式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结
算、代理披发红利、建立并支持基金份额抓有东谈主名册和办理非往复过户等
或接受鹏华基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构
基金管理有限公司注册登记系统
基金合同
在该系统的基金份额也称为场内份额
管理的基金份额余额相称变动情况的账户，纪录在该账户下的基金份额登记在登记机构的注
册登记系统
证券往复所东谈主民币鄙俚股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户
赎回、退换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
效日，原《鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金基金合同》自归并日休止
计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
有限公司、基金销售机构的相干业务功令，包括但不限于《深圳证券往复所往复功令》、
《深
圳证券往复所证券投资基金上市功令》、
《深圳证券往复所证券投资基金往复和申购赎回实施
详情》、
《中国证券登记结算有限职责公司上市通达式基金登记结算业求实施详情》、
《深圳证
券往复所上市通达式基金登记结算业务领导》等功令及对其频频作念出的改良；深圳证券往复
所及中国证券登记结算有限职责公司发布的相干文牍、领导、指南
份额的步履
份额的步履
基金合同
求将基金份额兑换为现款的步履
类基金份额和 I 类基金份额基金财富入网提，属于基金的营运用度
份额分为不同的类别。登记机构为中国证券登记结算有限职责公司，在投资东谈主申购时收取申
购用度，并不从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；登记
机构为中国证券登记结算有限职责公司，在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金
财富入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额；登记机构为鹏华基金管理有限公
司，在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额，
称为 I 类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并诀别公布基金份额净值
件，请求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东谈主管理的其他基
金基金份额的步履
销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
之间或证券登记系统内不同会员单元（往复单元）之间进行转托管的步履
行转托管的步履
金额及扣款神情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购请求的一种投资神情
换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金退换中转入请求份额总额后的余额）
跳跃上一通达日基金总份额的 10%
给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）
、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、财富
基金合同
支抓证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往复的债券等
式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待
已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
他财富的价值总和
额净值的过程
（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介
料概要》相称更新
券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券
及相应权益补偿并支付用度的业务
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作神情
上市契约型通达式（LOF）
四、基金的投资主见
精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，力图将日均追踪偏离度适度在
五、基金的标的指数
中证医药卫生指数
六、基金存续期限
不如期
七、基金份额类别
本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取神情的不同，将基金份额分为不同的类
别。登记机构为中国证券登记结算有限职责公司，在投资东谈主申购时收取申购用度，并不从
本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；登记机构为中国证券
登记结算有限职责公司，在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金财富入网提销
售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在投资东谈主
申购时不收取申购用度，而从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额，称为 I 类基
金份额。相干费率的建设及费率水平在招募诠释书或相干公告中列示。
本基金各样基金份额诀别建设代码。A 类基金份额通过场外和场内两种神情申购，并
在往复所上市往复（场内份额上市往复，场外份额不上市往复），A 类基金份额抓有东谈主可进
行跨系统转托管；C 类基金份额和 I 类基金份额通过场外神情申购，不在往复所上市交
易。除经基金管理东谈主另行公告，C 类基金份额和 I 类基金份额抓有东谈主不成进行跨系统转托
管。由于基金用度的不同，本基金各样基金份额将诀别估计并公告基金份额净值。
投资者可自行遴荐申购的基金份额类别。
基金合同
在不违背法律律例规则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响
的情况下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错增多、减少或诊疗基金份额类别建设、
对基金份额分类办法及功令进行诊疗并依照《信息裸露办法》的关系规则在指定媒介公告，
无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
基金合同
第四部分 基金的历史沿革
鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）由鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基
金转型而成。
鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金于 2015 年 3 月 31 日获中国证监会证监行政
许可【2015】501 号文注册召募。鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金的基金管理东谈主
为鹏华基金管理有限公司，基金托管东谈主为中国斥地银行股份有限公司。基金管理东谈主于 2015
年 8 月 17 日获取中国证监会书面证实，鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金基金合同
收效。
金份额抓有东谈主大会以通信神情召开，大会审议通过了鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基
金的基金合同变更议案，内容包括鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金诊疗基金运作方
式、基金称号、投资规模、投资策略和限制、基金用度、收益分派神情、估值方法等。上述
基金份额抓有东谈主大会决议事项自表决通过之日起收效。自 2016 年 7 月 15 日起，原《鹏华中
证医药卫生指数分级证券投资基金基金合同》失效，
《鹏华中证医药卫生指数证券投资基金
（LOF）基金合同》收效。
基金合同
第五部分 基金的存续
一、基金份额的变更登记
基金合同收效后，本基金登记机构将进行本基金份额的改名以及必要信息的变更。
二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和财富限制
基金合同收效后，接续 20 个劳动日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金财富
净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在如期陈诉中给予裸露；接续 60 个劳动日出现前述
情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈诉并建议贬责有筹划，如退换运作神情、与其他基金
合并或者休止基金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。
法律律例另有规则时，从其规则。
基金合同
第六部分 基金份额的上市往复
基金合同收效后，在本基金相宜法律律例和深圳证券往复所规则的上市条件的情况下，
基金管理东谈主不错请求本基金的 A 类基金份额上市往复。如无尽头诠释，本部分约定仅适用于
基金 A 类基金份额。
一、上市往复的场合
深圳证券往复所。
二、上市往复的时辰
在相宜上市条件的前提下，基金管理东谈主可依据《深圳证券往复所证券投资基金上市功令》，
向深圳证券往复所请求本基金份额上市往复。在确定上市往复的时辰后，基金管理东谈主应依据
法律律例规则在指定媒介刊登基金份额上市往复公告书。
三、上市往复的功令
本基金份额上市往复死守《深圳证券往复所证券投资基金上市功令》、
《深圳证券往复所
往复功令》
《深圳证券往复所上市通达式基金登记结算业务领导》相称他相干规则。
四、上市往复的用度
本基金上市往复的用度按照深圳证券往复所相干功令及关系规则施行。
五、上市往复的行情揭示
本基金在深圳证券往复所挂牌往复，往复行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同
时揭示本基金前一往复日的基金份额净值。
六、上市往复的停复牌、暂停上市、规复上市和休止上市
本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和休止上市按照深圳证券往复所的相干规则施行。
七、相干法律律例、中国证监会及深圳证券往复所对基金上市往复的功令等相干规则内
容进行诊疗的，本基金基金合同相应给予修改，且此项修改无用召开基金份额抓有东谈主大会，
并在本基金更新的招募诠释书中列示。
八、若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市往复的新功能，
基金管理东谈主不错在履行顺应的要领后增多相应功能。
基金合同
第七部分 基金份额的申购与赎回
基金合同收效后，A 类基金份额投资者可通过场内或场外两种神情对基金份额进行申购
与赎回。C 类基金份额和 I 类基金份额投资者可通过场外对基金份额进行申购与赎回。场外
申购的基金份额登记在注册登记系统基金份额抓有东谈主通达式基金账户下；场内申购的基金份
额登记在证券登记系统基金份额抓有东谈主深圳证券账户下。
一、申购和赎回场合
投资者办理本基金场外申购、赎回业务的场合为基金管理东谈主的直销机构和基金管理东谈主委
托的其他销售机构的销售网点；投资者办理本基金场内申购、赎回业务的场合为具有基金销
售业务经历并经深圳证券往复所和中国证券登记结算有限职责公司招供的深圳证券往复所
会员单元。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募诠释书或其他相干公告中列明。基金管理
东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构
办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他神情办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的通达日实时辰
投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复所、深圳证
券往复所的平素往复日的往复时辰，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基
金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时辰变更或其他特殊情况，
基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息
裸露办法》的关系规则在指定媒介上公告。
基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跳跃三个月开动办理申购，具体业务办理时辰在相
关公告中规则。
基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跳跃三个月开动办理赎回，具体业务办理时辰在相
关公告中规则。
在确定申购开动与赎回开动时辰后，基金管理东谈主应依照《信息裸露办法》的关系规则在
指定媒介上公告申购与赎回的开动时辰。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转
基金合同
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或退换请求且登记机构证实接
受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后估计的该类基金份额净值为基
准进行估计；
对该基金份额抓有东谈主的基金份额进行赎回处理时，申购及转托管证实日历在先的基金份额先
赎回，申购及转托管证实日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
业务规则。若相干法律律例、中国证监会、深圳证券往复所或中国证券登记结算有限职责公
司对场内申购、赎回业务等功令有新的规则，按新规则施行。
基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主必须在新规
则开动实施前依照《信息裸露办法》的关系规则在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的要领
投资东谈主必须根据销售机构规则的要领，在通达日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回
的请求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基
金份额登记机构证实基金份额时，申购收效。若资金在规则时辰内未全额到账则申购不成立，
申购款项将退回投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。
投资东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。
投资东谈主赎复活效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨
额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关系条件处理。
基金管理东谈主应以往复时辰收尾前受理有用申购和赎回请求确本日行为申购或赎回请求
日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行证实。T 日提
交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的
基金合同
其他神情查询请求的证实情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得手，而仅代表销售机构如实
吸收到请求。申购、赎回请求的证实以登记机构的证实结果为准。对于请求的证实情况，投
资东谈主应实时查询并妥善欺诈正当权柄。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体规则请参见招募诠释书或相干公告。
见招募诠释书或相干公告。
明书或相干公告。
应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等依次，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体请参见相干公告。
等限制。基金管理东谈主必须依照《信息裸露办法》的关系规则在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度相称用途
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后估计，
并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应延伸估计或公告。
募诠释书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募诠释书中列示。
本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不收取申购费。申购的有用份额为净申购金额除以当
日的该类基金份额净值，有用份额单元为份。
募诠释书。本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募诠释书中列示。本基金对抓续抓
有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。赎
回金额为按推行证实的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金
额单元为元。
基金合同
A 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。
时收取。赎回用度归于基金财产的比例详见招募诠释书。
法和收费神情由基金管理东谈主根据基金合同的规则确定，并在招募诠释书中列示。基金管理东谈主
不错在基金合同约定的规模内诊疗费率或收费神情，并依照《信息裸露办法》的关系规则在
指定媒介上公告。
基金促销筹划，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按相干监管部门
要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错顺应调低基金申购费率和赎回费率。
限职责公司的关系业务功令。若相干法律律例、中国证监会、深圳证券往复所或中国证券登
记结算有限职责公司对场内申购、赎回业务功令有新的规则，基金合同相应给予修改，并按
照新规则施行，且此项修改无用召开基金份额抓有东谈主大会。
值的平正性。具体处理原则与操作程序死守相干法律律例以及监管部门、自律功令的规则。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求：
购请求。
益时。
绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。
极端情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。
布极端时。
基金合同
达到或者跳跃 50%，或者变相逃避 50%集中度的情形时。
值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当
暂停接受基金申购请求。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形时且基金管理东谈主决定暂停申购的，
基金管理东谈主应当根据关系规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购请求被全
部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理
东谈主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项：
回请求或减速支付赎回款项。
停接受赎回请求。
极端情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。
值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当
减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。
发生上述情形时且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管理东谈主应在当
日报中国证监会备案，已证实的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，
对于场外赎回请求，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求
东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基
金份额抓有东谈主在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予取销。暂停赎回或减速
基金合同
支付款项的场内处理，按照深圳证券往复所及中国证券登记结算有限职责公司的关系规则办
理。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、大批赎回的情形及处理神情
若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金退换中转出
请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金退换中转入请求份额总额后的余额)跳跃上一
通达日基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。
当基金出现大批赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的财富组合现象决定全额赎回或
部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有身手支付投资东谈主的一起赎回请求时，按平素赎回
要领施行。
（2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有穷苦或觉得因支付投
资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当
日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办
理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受
理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。
遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个通达日接续赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理，
无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础估计赎回金额，依此类推，直到一起赎
回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处
理。
（3）暂停赎回：接续 2 个通达日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管理东谈主觉得有必
要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃
（4）若基金发生大批赎回，在当日存在单个基金份额抓有东谈主跳跃上一通达日基金总份
额 10%以上的赎回请求（“大额赎回请求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错宽限办理赎回申
请。对其他赎回请求东谈主（ ）和大额赎回请求东谈主 10%以内的赎回请求在当日
“小额赎回请求东谈主”
根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定神情办理，在仍可接受赎回请求
的规模内对大额赎回请求东谈主跳跃 10%的赎回请求按比例证实。对当日未予证实的赎回请求
基金合同
进行宽限办理。对于未能赎回部分，基金份额抓有东谈主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或
取消赎回。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销；遴荐宽限赎回的，当
日未获受理的赎回请求将与下一通达日赎回请求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类
基金份额净值为基础估计赎回金额，依此类推。如基金份额抓有东谈主在提交赎回请求时未作明
确遴荐，基金份额抓有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
（5）当出现大批赎回时，场内赎回请求按照深圳证券往复所和中国证券登记结算有限
职责公司的相应功令进行处理，基金退换中转出份额的请求的处理神情死守相干的业务功令
及届时开展退换业务的公告。
当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书规
定的其他神情在 3 个往复日内文牍基金份额抓有东谈主，诠释关系处理方法，并在 2 日内在指定
媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告
停公告。
新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各样基金份额净值。
，暂停收尾，基金从头通达申购或
赎回时，基金管理东谈主依照关系法律律例的规则在指定媒介上刊登基金从头通达申购或赎回公
告，并公布最近 1 个劳动日的各样基金份额净值。
次。当接续暂停时辰跳跃 2 个月的，基金管理东谈主不错诊疗刊登公告的频率。暂停收尾，基金
从头通达申购或赎回时，基金管理东谈主依照关系法律律例的规则在指定媒介上接续刊登基金重
新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个劳动日的各样基金份额净值。
十一、基金退换
基金管理东谈主不错根据相干法律律例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金管理
东谈主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，相干功令由基金管理
东谈主届时根据相干法律律例及本基金合同的规则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相干机
构。
十二、如期定额投资筹划
基金合同
基金管理东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资筹划，具体功令由基金管理东谈主另行规则。投
资东谈主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东谈主在相干公告或更新的招募诠释书中所规则的如期定额投资筹划最低申购金额。
十三、基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非
往复过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非往复过户。岂论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。
承袭是指基金份额抓有东谈主示寂，其抓有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金
份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是
指司法机构依据收效司法书记将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于相宜条件
的非往复过户请求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。
十四、基金的转托管
基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规则的尺度收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。
（1）系统内转托管是指基金份额抓有东谈主将抓有的基金份额在注册登记系统内不同销售
机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往复单元）之间进行转托管的步履。
（2）本基金系统内转托管的具体业务按照深圳证券往复所和基金登记机构的相干规则
办理。
（1）跨系统转托管是指基金份额抓有东谈主将抓有的基金份额在注册登记系统和证券登记
系统之间进行转托管的步履。
（2）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照深圳证券往复所和中
国证券登记结算有限职责公司的相干规则办理。如日后 C 类基金份额和 I 类基金份额通达
跨系统转托管的，基金管理东谈主将另行公告。
进行诊疗的，基金管理东谈主将相应诊疗，并根据规则进行公告。
十五、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
基金合同
可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监
会招供的往复场合或者往复神情进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金管理
东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。
基金合同
第八部分 基金合同当事东谈主及权柄义务
一、基金管理东谈主
（一）基金管理东谈主简况
称号：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层
法定代表东谈主：张纳沙
成立日历：1998 年 12 月 22 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会证监基字〔1998〕31 号文
组织体式：有限职责公司
注册老本：1.5 亿元
存续时间：抓续谋划
接洽电话：0755-82021233
（二）基金管理东谈主的权柄与义务
《运作办法》相称他关系规则，基金管理东谈主的权柄包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同寥寂运用并管理基金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据基金合同及关系法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了基金合
同及国度关系法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要依次保护基金投资
者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；
（9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金
合同规则的用度；
（10）依据基金合同及关系法律规则决定基金收益的分派有筹划；
（11）在基金合同约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺诈推动权柄，为基金的利益欺诈因基
基金合同
金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益欺诈诉讼权柄或者实施其他法
律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在相宜关系法律、律例的前提下，制订和诊疗关系基金申购、赎回、退换和非交
易过户等业务的业务功令；
（17）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权柄。
《运作办法》相称他关系规则，基金管理东谈主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同收效之日起，以老实信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；
（4）配备鼓胀的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划神情
管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理
的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寥寂，对所管理的不同基金诀别管理，诀别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同相称他关系规则外，不得利用基金财产为我方及任何
第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选顺应合理的依次使估计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金合同
等法律文献的规则，按关系规则估计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；
（10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；
（11）严格按照《基金法》
、基金合同相称他关系规则，履行信息裸露及陈诉义务；
（12）保守基金买卖秘籍，不透露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》
、基金合
同相称他关系规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东谈主透露；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分派有筹划，实时向基金份额抓有东谈主分派基金收益；
基金合同
（14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》
、基金合同相称他关系规则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金
托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相干贵府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时辰发出，而且保证投资者
约略按照基金合同规则的时辰和神情，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合理成
本的条件下得到关系贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分派；
（19）面对结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文牍基金
托管东谈主；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承
担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而撤职；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务，基金托管东谈主违背基
金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行
为承担职责；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益欺诈诉讼权柄或实施其他法律步履；
（24）施行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（26）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称号：中国斥地银行股份有限公司(简称：中国斥地银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表东谈主：张金良
成偶然间：2004 年 09 月 17 日
批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复〔2004〕143 号
组织体式：股份有限公司
注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金合同
存续时间：抓续谋划
基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字〔1998〕12 号
（二）基金托管东谈主的权柄与义务
《运作办法》相称他关系规则，基金托管东谈主的权柄包括但不限于：
（1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的规则安全支持基金财产；
（2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背基金合同及国度
法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监会，
并采选必要依次保护基金投资者的利益；
（4）根据相干市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券往复资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权柄。
《运作办法》相称他关系规则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
（1）以老实信用、用功尽责的原则抓有并安全支持基金财产；
（2）成立特地的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备鼓胀的、及格的熟习
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂；对
所托管的不同的基金诀别建设账户，寥寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建设、
资金划拨、账册纪录等方面相互寥寂；
（4）除依据《基金法》、基金合同相称他关系规则外，不得利用基金财产为我方及任何
第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；
（5）支持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约
定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖秘籍，除《基金法》、基金合同相称他关系规则另有规则外，在基金
信息公开裸露前给予守密，不得向他东谈主透露；
（8）复核、审查基金管理东谈主估计的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
基金合同
回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为关系的信息裸露事项；
（10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具成见，诠释基金管理
东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管理东谈主有未施行基金合
同规则的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采选了顺应的依次；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按规则制作相干账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或关系规则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》
、基金合同相称他关系规则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基
金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律律例和基金合同的规则监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分派；
（18）面对结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管
机构，并文牍基金管理东谈主；
（19）因违背基金合同导致基金财产损失机，痛快担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任
而撤职；
（20）按规则监督基金管理东谈主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务，基金管理东谈主
因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；
（21）施行收效的基金份额抓有东谈主大会的决定；
（22）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。
三、基金份额抓有东谈主
基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自
依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再抓
有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或
署名为必要条件。
归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
基金合同
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或请求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权柄。
于：
（1）崇敬阅读并遵照基金合同，招募诠释书等信息裸露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主
作出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息裸露，实时欺诈权柄和履行义务；
（4）缴纳基金申购款项及法律律例和基金合同所规则的用度；
（5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金失掉或者基金合同休止的有限职责；
（6）不从事任何有损基金相称他基金合同当事东谈主正当权益的行为；
（7）施行收效的基金份额抓有东谈主大会的决定；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。
基金合同
第九部分 基金份额抓有东谈主大会
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金暂不建设日常机构，日常机构的建设和相干功令按照法律律例的关系规则进行。
一、召开事由
（1）休止基金合同（法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的除外）
；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主，但因波及本基金与其它基金合并的除外；
（4）退换基金运作神情（法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的除外）
；
（5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳尺度，提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并（法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的除外）
；
（8）变更基金投资主见、规模或策略（法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的
除外）
；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会要领；
（10）休止基金份额上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券往复所休止上市
的除外；
（11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主
（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额估计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓
有东谈主大会；
（13）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；
（14）法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事
项。
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律律例和基金合同规则的规模内且在对现存基金份额抓有东谈主利益无本质性不
基金合同
利影响的前提下诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费神情；
（3）在法律律例和基金合同规则的规模内，在对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影
响的情况下，增多、减少、诊疗基金份额类别建设；
（4）在法律律例和基金合同规则的规模内，在对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影
响的情况下，基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构诊疗关系申购、赎回、退换、非往复过
户、转托管等业务功令；
（5）在法律律例和基金合同规则的规模内，在对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影
响的情况下，基金推出新业务或服务；
（6）因相应的法律律例、深圳证券往复所或登记机构的相干业务功令发生变动而应当
对基金合同进行修改；
（7）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及基金合
同当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；
（8）按照法律律例和基金合同规则不需召开基金份额抓有东谈主大会的除外的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集神情
议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。
基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，应当自出具书面决定之日起
份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提
出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
基金合同
抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、干与。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍神情
额抓有东谈主大领悟知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、场合和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决神情；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权奉求诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时辰和场合；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文牍的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信神情、奉求的公证机关相称接洽神情和接洽东谈主、书面
表决成见寄交的截止时辰和收取神情。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定场合对表决成见
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主
到指定场合对表决成见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的
计票进行监督的，不影响表决成见的计票效用。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的神情
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会神情、通信开会神情或法律律例和监管机关允许的
其他神情召开，基金管理东谈主、基金托管东谈主须为基金份额抓有东谈主欺诈投票权提供便利。会议的
召开神情由会议召集东谈主确定。
现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主
基金合同
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行
基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主抓有基金份
额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释注解相宜法律律例、基金合同和会议文牍的规则，并
且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证显现，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召
集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
体式在表决收尾日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。
在同期相宜以下条件时，通信开会的神情视为有用：
（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个劳动日内接续公布相干请示
性公告。
（2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定场合对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托
管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规则的神情收取基金份
额抓有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取书面表决成见的，不
影响表决效用。
（3）本东谈主告成出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额抓有东谈主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若本东谈主告成出具书
面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓
有东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的抓有东谈主告成出具书面成见或授
权他东谈主代表出具书面成见。
（4）上述第（3）项中告成出具书面成见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出具的奉求东谈主抓
基金合同
有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释注解相宜法律律例、基金合同和会议文牍的
规则，并与基金登记机构纪录相符。
面神情授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会；在会议召开神情上，本基金亦可采选其他非
现场神情或者以现场神情与非现场神情相勾通的神情召开基金份额抓有东谈主大会，会议要领比
照现场开会和通信神情开会的要领进行。基金份额抓有东谈主亦不错采选书面、网罗、电话、短
信或其他神情进行表决，具体神情由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。
五、议事内容与要领
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定休止基
金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及基金合同规则的
其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会盘考的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份
额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的神情下，率先由大会主抓东谈主按照下列第七条规则要领确定和公布监票东谈主，
然后由大会主抓东谈主宣读提案，经盘考后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理
东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，
则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生别称基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒
不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份诠释注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和
接洽神情等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后
基金合同
六、表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以尽头决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的神情通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，退换基金运作神情、
更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、休止基金合同、与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。
基金份额抓有东谈主大会采选记名神情进行投票表决。
采选通信神情进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证诠释注解，不然提交相宜会议通
知中规则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文牍规则的书
面表决成见视为有用表决，表决成见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面成见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会
议开动后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然
由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓
有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份
额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票
结果。
（3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以
一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布从头盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
基金合同
影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票神情为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采选通信神情
进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当施行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。
收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨
力。
九、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规则，
但凡告成援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相干内容被取消或变更的，基金管
理东谈主提前公告后，可告成对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
基金合同
第十部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领
一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责休止的情形
（一）基金管理东谈主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责休止：
（二）基金托管东谈主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：
二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换要领
（一）基金管理东谈主的更换要领
份额的基金份额抓有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
决议收效后 2 日内在指定媒介公告；
临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管理业务的打发手续，临时基金管理东谈主或新任基
金管理东谈主应实时吸收。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值；
基金合同
产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；
替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主关系的称号字样。
（二）基金托管东谈主的更换要领
份额的基金份额抓有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
决议收效后 2 日内在指定媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接
收。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金财富总值；
产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领。
以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；
份额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上联合公告。
（四）新基金管理东谈主吸收基金管理业务或新基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，
原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应接续履行相干职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益
形成挫伤的步履。
基金合同
第十一部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》
、基金合同相称他关系规则坚强托管公约。
坚强托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的支持、投资运作、
净值估计、收益分派、信息裸露及相互监督等相工作宜中的权柄义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
基金合同
第十二部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主
基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、
建立并支持基金份额抓有东谈主名册和办理非往复过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主奉求的其他相宜条件的机构办理。基金管
理东谈主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订奉求代理公约，以明确基金管理
东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金往复证实、披发红利、建
立并支持基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权柄和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
始实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查验情形及法律律例及中国证监会规则
的和基金合同约定的其他情形除外；
基金合同
基金合同
第十三部分 基金的投资
一、投资主见
精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，力图将日均追踪偏离度适度
在 0.35%以内，年追踪过失适度在 4%以内。
二、投资规模
本基金投资规模为具有细腻流动性的金融器用，包括标的指数成份股相称备选成份股
（含中小板、创业板股票相称他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、货币市集
器用、股指期货、权证、财富支抓证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融
器用（但须相宜中国证监会的相干规则）。
本基金可依据法律律例的规则，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应要领后，
不错将其纳入投资规模。
基金的投资组合比例为：投资于股票（含存托凭证）部分的比例不低于基金财富的
财富的 80%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，现款或到期日
在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资规模会作念
相应诊疗。
三、标的指数
中证医药卫生指数
改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分
致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该
情形发生之日起十个劳动日向中国证监会陈诉并建议贬责有筹划，如更换基金标的指数、转
换运作神情，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主
大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同
休止。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有筹划确如时间，基金管理东谈主应按照
指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息死守基金份额抓有东谈主利益优先原则支持基
基金合同
金投资运作。
四、投资策略
本基金采选被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化
投资组合，并根据标的指数成份股相称权重的变化进行相应诊疗。
当预期成份股发生诊疗或成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和
赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及
时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进
行顺应变通和诊疗，勤苦裁减追踪过失。
本基金力图基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度不跳跃
过失跳跃上述规模，基金管理东谈主应采选合理依次幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。
（1）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在勤苦追踪
过失最小化的前提下，本基金可采选顺应方法，以裁减买入成本。当际遇成份股停牌、流
动性不及等其他市集身分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调
整或其他影响指数复制的身分时，本基金不错根据市集情况，勾通有计划分析，对基金财产
进行顺应诊疗，以期在规则的风险承受限定之内，尽量缩小追踪过失。
（2）股票投资组合的诊疗
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股相称权重的变动而进行相应调
整，本基金还将根据法律律例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令调
整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相干和追踪过失最小化。基
金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采选合理方法寻
求替代。由于受到各项抓股比例限制，基金可能不成按照成份股权重抓有成份股，基金将
会采选合理方法寻求替代。
根据标的指数的诊疗功令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行诊疗。
根据指数编制功令，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重
新诊疗时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应诊疗；
基金合同
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行诊疗，从而有用追踪标的指数；
根据法律、律例规则，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，
本基金不错对投资组合管理进行顺应变通和诊疗，勤苦裁减追踪过失。
（3）存托凭证投资策略
本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研
究判断，进行存托凭证的投资。
本基金债券投资组合将采选从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分
析等判断改日利率变化，并利用债券订价时期，进行个券遴荐。
本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融养殖产物。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性
好、往复活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁减申购赎回时现
金财富对投资组合的影响及投资组合仓位诊疗的往复成本，达到平定投资组搭伙产净值的
目的。
基金管理东谈主将建立股指期货往复决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责股指期货
的投资审批事项，同期针对股指期货往复制定投资决策经由和风险适度等轨制并报董事会
批准。
本基金通过对权证标的证券基本面的有计划，并勾通权证订价模子及价值挖掘策略、价差
策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求平定确当期收益。
本基金可在概括探讨预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。
为更好地终了投资主见，在加强风险驻守并遵照审慎谋划原则的前提下，本基金可根
据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结
构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范
围、期限和比例。
五、投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）投资于股票（含存托凭证）部分的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于标的
基金合同
指数成份股相称备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金财富的 80%；
（2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保抓不低于基金资
产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等；
（3）本基金抓有的一起权证，其市值不得跳跃基金财富净值的 3%；
（4）本基金管理东谈主管理的一起基金抓有的归并权证，不得跳跃该权证的 10%；
（5）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得跳跃上一往复日基金财富净值的
（6）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样财富支抓证券的比例，不得跳跃基金财富净
值的 10%；
（7）本基金抓有的一起财富支抓证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%，中国证
监会规则的特殊品种除外；
（8）本基金抓有的归并(指归并信用级别)财富支抓证券的比例，不得跳跃该财富支抓
证券限制的 10%；
（9）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于归并原始权益东谈主的各样财富支抓证券，不得
跳跃其各样财富支抓证券系数限制的 10%；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。基金抓有
财富支抓证券时间，如果其信用品级下落、不再相宜投资尺度，应在评级陈诉发布之日起
（11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总财富，本
基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（12）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金财富净
值的 40%；
（13）基金总财富不得跳跃基金净财富的 140%；
（14）本基金仅在投资股指期货时遵照下列要求：
的 10%；
过基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、权证、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；
基金合同
值的 20%；
相宜基金合同对于股票投资比例的关系约定；
一往复日基金财富净值的 20%；
（15）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价
证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；
（16）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵照下列要求：
a.参与转融通证券出借业务的财富不得跳跃基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10
个往复日以上的出借证券纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的规模；
b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金抓有该证券总量的 50%；
c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；
d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均估计；
（17）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得跳跃该基金财富净值的
金不相宜前述所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆
回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致；
（19）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（10）、（16）、（17）、（18）条外，因证券/期货市集波动、上
市公司合并、基金限制变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管
理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交
易日内进行诊疗；因前述身分致使基金投资比例不相宜上述第（16）条规则的，基金管理
东谈主不得新增出借业务；但中国证监会规则的特殊情形除外。
基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的关系约定。时间，基金的投资规模、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对
基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起开动。
法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应
要领后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规则施行。
基金合同
为崇拜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱相称他不朴直的证券往复行为；
（7）法律、行政律例和中国证监会规则谢却的其他行为。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相称控股推动、推行适度东谈主或
者与其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联往复的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，死守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，
驻守利益破损，相干往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息裸露义务。
法律律例或监管部门取消上述谢却性规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应
要领后，则本基金投资不再受相干限制。
六、功绩比拟基准
中证医药卫生指数收益率×95%＋买卖银行活期进款利率（税后）×5%
中证医药卫生指数是中证行业指数之一，由中证 800 指数中包摄于医药卫生行业的公
司股票组成，反应了沪深 A 股医药卫生行业公司股票的合座施展，并为指数化产物提供新
的标的指数。
如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集盛大接受的功绩比拟基准
推出，或者是市集上出现愈加稳健用于本基金的功绩基准的指数时，本基金管理东谈主不错在
取得基金托管东谈主同意后变更功绩比拟基准，不需要召集基金份额抓有东谈主大会，但需报中国
证监会备案并实时公告。
七、风险收益特征
本基金为股票型基金，其始终平均风险和预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金及
货币市集基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数一样的风险收益特征。
基金合同
第十四部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以相称他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据相干法律律例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以相称他基金财产账户相寥寂。
四、基金财产的支持和刑事职责
本基金财产寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律律例和基
金合同的规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有财富产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。
基金合同
第十五部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券往复场合的往复日以及国度法律律例规则需要对
外裸露基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资
等财富及欠债。
三、估值方法
，以其估值日在证券往复所挂牌的市价
（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机
构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日
后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投
资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近往复市价，确定公允价钱。
（1）对在往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除外）
，选取第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在往复所市集上市往复的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换债券收盘价
中所含债券应收利息（税后）得到的净价进行估值；
（3）对在往复所市集挂牌转让的财富支抓证券和私募债券（包括中小企业私募债等），
采选估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采选估值时期确定公
允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）银行间市集往复的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值数据进行估值。
（2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成
本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的归并股票
基金合同
的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初度公开刊行未上市的股票和权证，采选估值时期确定公允价值，在估值时期难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，归并股票在往复所上市后，按往复所上市的
归并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关系规
定确定公允价值。
境未发生要紧变化的，以最近往复日的结算价估值。
值的平正性。
定进行估值。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
规则估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及相干法
律律例的规则或者未能充分崇拜基金份额抓有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，
两边协商贬责。
根据关系法律律例，基金财富净值估计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基
金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方
在对等基础上充分盘考后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东谈主对基金财富净值的估计
结果对外给予公布。
四、估值要领
份额的余额数目估计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从
其规则。
基金管理东谈主每个劳动日估计基金财富净值及各样基金份额净值，并按规则公告。
基金合同
同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个劳动日对基金财富估值后，将各样基金份额净值
结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。
五、估值乖谬的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、顺应、合理的依次确保基金财富估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乖谬时，视为该类基
金份额净值乖谬。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的缺陷形成估值乖谬，导致其他当事东谈主遭受损失的，缺陷的职责东谈主应当对由于该
估值乖谬遭受损不当事东谈主(“受损方”)的告成损失按下述“估值乖谬处理原则”给予抵偿，
承担抵偿职责。
上述估值乖谬的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据估计差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值乖谬已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值乖谬职责方应实时配合各方，
实时进行改造，因改造估值乖谬发生的用度由估值乖谬职责方承担；由于估值乖谬职责方未
实时改造已产生的估值乖谬，给当事东谈主形成损失的，由估值乖谬职责方对告成损失承担抵偿
职责；若估值乖谬职责方还是积极配合，而且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时辰进行改造而
未改造，则其应当承担相应抵偿职责。估值乖谬职责方搪塞改造的情况向关系当事东谈主进行确
认，确保估值乖谬已得到改造。
（2）估值乖谬的职责方对关系当事东谈主的告成损失负责，不合蜿蜒损失负责，而且仅对
估值乖谬的关系告成当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值乖谬而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值乖谬
职责方仍搪塞估值乖谬负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还不妥得利
形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值乖谬职责方应抵偿受损方的损失，并在其
支付的抵偿金额的规模内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权柄；如果获取
不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿
额加上还是获取的不妥得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值乖谬职责方。
（4）估值乖谬诊疗采选尽量规复至假定未发生估值乖谬的正确情形的神情。
基金合同
（5）估值乖谬职责方断绝进行抵偿时，如果因基金管理东谈主缺陷形成基金财富损失机，
基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主缺陷形成基金财富损失
时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方造
成基金财富的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。
（6）如果出现估值乖谬确当事东谈主未按规则对受损方进行抵偿，而且依据法律、行政法
规、基金合同或其他规则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿
职责，则基金管理东谈主有权向出现缺陷确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生
的用度和遭受的损失。
（7）按法律律例规则的其他原则处理估值乖谬。
估值乖谬被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值乖谬发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值乖谬发生的原因确定
估值乖谬的职责方；
（2）根据估值乖谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乖谬形成的损失进行评估；
（3）根据估值乖谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乖谬的职责方进行改造和抵偿
损失；
（4）根据估值乖谬处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构
进行改造，并就估值乖谬的改造向关系当事东谈主进行证实。
（1）任一类基金份额净值估计出现乖谬时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金
托管东谈主，并采选合理的依次退却损失进一步扩大。
（2）乖谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；乖谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。
六、暂停估值的情形
益，决定延伸估值；
基金合同
任何情况；
值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当
暂停估值；
七、基金净值的证实
用于基金信息裸露的基金财富净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责估计，基金托
管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个通达日往复收尾后估计当日的基金财富净值和各样
基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值估计结果复核证实后发送给基金管理
东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。
八、特殊情形的处理
金财富估值乖谬处理。
关管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采选必要、适
当、合理的依次进行查验，可是未能发现该乖谬而形成的基金财富净值估计乖谬，基金管理
东谈主、基金托管东谈主不错撤职抵偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的依次消弱
或排斥由此形成的影响。
基金合同
第十六部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
费；
二、基金用度计提方法、计提尺度和支付神情
本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.75%年费率计提。管理费的估计方法如下：
H＝E×0.75%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值
基金管理费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理
东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.15%的年费率计提。托管费的估计方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理
基金合同
东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 I 类基金份额的销售服务费
年费率为 0.1%。本基金销售服务费将特地用于本基金的销售与基金份额抓有东谈主服务，基金
管理东谈主将在基金年度陈诉中对该项用度的列支情况作专项诠释。销售服务费计提的估计公式
如下：
H=E×0.1%÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为该类基金份额前一日的基金财富净值
销售服务费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管
理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系律例及相应公约规则，按费
用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的面孔
下列用度不列入基金用度：
损失；
支；
四、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。
基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按
照国度关系税收征收的规则代扣代缴。
基金合同
第十七部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后
的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
具体分派有筹划以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分派；
基金账户下的基金份额可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再
投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派神情是现款分成；登记在证券登记系统的场
内基金份额抓有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可遴荐现款分成的神情，具体权益分派程
序等关系事项死守深圳证券往复所及中国证券登记结算有限职责公司的相干规则；
金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
费，而 C 类、I 类基金份额收取销售服务费，将导致各样基金份额在可供分派利润上有所不
同；
在对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东谈主可诊疗基金收益分派
原则和支付神情，不需召开基金份额抓有东谈主大会。
四、收益分派有筹划
基金收益分派有筹划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时辰、分派数额及比例、分派神情等内容。
五、收益分派有筹划确切定、公告与实施
本基金收益分派有筹划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介
基金合同
公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润估计截止日）的时辰不得跳跃
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的估计方法，依照《业务功令》
施行。
基金合同
第十八部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐计谋
按照关系规则编制基金管帐报表；
式证实。
二、基金的年度审计
格的管帐师事务所相称注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
基金合同
第十九部分 基金的信息裸露
一、本基金的信息裸露应相宜《基金法》
、《运作办法》、《信息裸露办法》
、基金合同及
其他关系规则。
二、信息裸露义务东谈主
本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金
份额抓有东谈主相称日常机构（如有）等法律律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组
织。
本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国
证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的确切性、准确性、完竣性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予裸露的基金信息通过中国
证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网
站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介裸露，
并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时辰和神情查阅或者复制公开裸露的信息资
料。
三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开裸露的信息应采选中语文本。如同期采选外文文本的，基金信息裸露义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开裸露的信息采选阿拉伯数字；除尽头诠释外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开裸露的基金信息
公开裸露的基金信息包括：
（1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基金份额抓有东谈主大
基金合同
会召开的功令及具体要领，诠释基金产物的特点等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文
件。
（2）基金招募诠释书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的一起事项，诠释基金
申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息裸露及基金份额抓有东谈主服务等
内容。基金合同收效后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个工
作日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，
基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募诠释书。
（3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支持及基金运作监督等
行为中的权柄、义务关系的法律文献。
（4）基金产物贵府概若是基金招募诠释书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金
概要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应
当在三个劳动日内，更新基金产物贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业
网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运
作的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵府概要。
对于审议基金转型的基金份额抓有东谈主大会决议表决通事后，基金管理东谈主应当将经中国证
监会注册的基金招募诠释书、基金合同提要登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应
当将基金合同、基金托管公约登载在网站上。
基金管理东谈主应当在指定媒介上登载基金合同收效公告。
基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金管理东谈主应当在基金份额上市往复的三个工
作日前将基金份额上市往复公告书登载在指定网站上，并将上市往复公告书请示性公告登载
在指定报刊上。
基金合同收效后，在本基金基金份额开动上市往复前或开动办理基金份额申购或者赎回
前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站裸露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。
在本基金基金份额开动上市往复后或开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应
当在不晚于每个通达日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日
的各样基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度
基金合同
临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在基金合同、招募诠释书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎回价
格的估计神情及关系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金份额发售网点查阅或者复制
前述信息贵府。
基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载
在指定网站上，并将年度陈诉请示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报
告应当经过具有证券、期货相干业务经历的管帐师事务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登
载在指定网站上，并将中期陈诉请示性公告登载在指定报刊上。
基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度陈诉请示性公告登载在指定报刊上。
基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度
陈诉。
基金管理东谈主应当在中期陈诉和年度陈诉中裸露基金组搭伙产情况相称流动性风险分析
等。
陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保险其
他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期陈诉“影响投资者决策的其他进攻信息”
项下裸露该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉期内抓有份额变化情况及产物的
稀奇风险。
本基金发生要紧事件，关系信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
（1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；
（2）《基金合同》休止、基金计帐；
（3）退换基金运作神情、基金合并；
（4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；
基金合同
（5）基金管理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；
（7）基金管理东谈主变更抓有百分之五以上股权的推动、基金管理东谈主的推行适度东谈主变更；
（8）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特地基金托管部门负责东谈主发生
变动；
（9）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东谈主、基金托管
东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；
（10）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；
（11）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相干步履受到要紧行政
处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到重
大行政处罚、刑事处罚；
（12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相称控股推动、推行适度
东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧
关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外；
（13）基金收益分派事项；
（14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计防御情和费
率发生变更；
（15）任一类基金份额净值计价乖谬达该类基金份额净值百分之零点五；
（16）本基金开动办理申购、赎回；
（17）本基金发生大批赎回并宽限办理；
（18）本基金接续发生大批赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；
（19）本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求；
（20）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；
（21）基金管理东谈主采选舞动订价机制进行估值；
（22）本基金停复牌、暂停上市、规复上市或休止上市；
（23）诊疗本基金份额类别建设；
（24）基金信息裸露义务东谈主觉得可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重
大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。
基金合同
在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，相干信息裸露
义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将关系情况立即陈诉中国证监会、基金上
市往复的证券往复所。
基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
基金合同休止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作
出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉请示性公
告登载在指定报刊上。
若本基金投资股指期货等金融期货，基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等
如期陈诉和更新的招募诠释书等文献中裸露金融期货往复情况，包括投资计谋、抓仓情况、
损益情况、风险方针等，并充分揭示金融期货往复对基金总体风险的影响以及是否相宜既定
的投资计谋和投资主见。
若本基金投资财富支抓证券的，基金管理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中裸露其抓有
的财富支抓证券总额、财富支抓证券市值占基金净财富的比例和陈诉期内通盘的财富支抓证
券明细。基金管理东谈主应在基金季度陈诉中裸露其抓有的财富支抓证券总额、财富支抓证券市
值占基金净财富的比例和陈诉期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支抓证
券明细。
若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等定
期陈诉和招募诠释书（更新）等文献中裸露参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投
资策略、业务开展情况、损益情况、风险相称管理情况等，并就陈诉期内本基金参与转融通
证券出借业务发生的要紧关联往复事项作念详备诠释。
六、信息裸露事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定特地部门及高档管理东谈主
员负责管理信息裸露事务。
基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息裸露内容与
形式准则等律例的规则。
基金托管东谈主应当按影相干法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金
基金合同
管理东谈主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、
更新的招募诠释书、基金产物贵府概要、基金计帐陈诉等公开裸露的相干基金信息进行复核、
审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。基金管理东谈主、
基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证相干报送信
息的确切、准确、完竣、实时。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他寰球
媒介裸露信息，可是其他寰球媒介不得早于指定媒介和基金上市往复的证券往复所网站裸露
信息，而且在不同媒介上裸露归并信息的内容应当一致。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提
下，自主普及信息裸露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律功令的相干规则。
前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计陈诉、法律成见书的专科机构，应
当制作劳动底稿，并将相干档案至少保存到基金合同休止后 10 年。
七、信息裸露文献的存放与查阅
照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律律例规则将信
息置备于各自住所和基金上市往复的证券往复所，以供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息裸露事项以法律律例规则及本章从简定的内容为准。
基金合同
第二十部分 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐
一、基金合同的变更
事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的
事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
日内在指定媒介公告。
二、基金合同的休止事由
有下列情形之一的，基金合同应当休止：
相连的；
标的指数不相宜要求的情形除外）
、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额抓
有东谈主大会对贬责有筹划进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过
的；
三、基金财产的计帐
基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券相干业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐
小组不错聘用必要的劳动主谈主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）基金合同休止情形出面前，由基金财产计帐小组长入摄取基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
基金合同
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐陈诉；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法
律成见书；
（6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余财富的分派
依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉治理帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报
告报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
基金合同
第二十一部分 爽约职责
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律律例的
规则或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当诀别对各自的行
为照章承担抵偿职责；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当承担连
带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于告成损失。可是如发生下列情况，当事东谈主不错免责：
行为而形成的损失等；
二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，
基金合同约略接续履行的应当接续履行。非爽约方当事东谈主在职责规模内有义务实时采选必要
的依次，退却损失的扩大。莫得采选顺应依次致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要
求抵偿。非爽约方因退却损失扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。
三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金管理东谈主和基
金托管东谈主固然还是采选必要、顺应、合理的依次进行查验，可是未能发现乖谬的，由此形成
基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿职责。可是基金管理东谈主和基金托
管东谈主应积极采选必要的依次排斥或消弱由此形成的影响。
基金合同
第二十二部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经友好协商未
能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸
易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁场合为北京市。仲裁裁决是终端的，对各
方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续针织、用功、尽责地履行基金
合同规则的义务，崇拜基金份额抓有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律统辖。
基金合同
第二十三部分 基金合同的效用
基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。
一、基金合同经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，
额抓有东谈主大会以通信神情召开，大会审议通过了鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金的
基金合同变更议案，并报中国证监会备案。自 2016 年 7 月 15 起，
《基金合同》收效，原《鹏
华中证医药卫生指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。
二、基金合同的有用期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之
日止。
三、基金合同自收效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主在内的基
金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
四、基金合同本来一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托管
东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律效用。
五、基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合
和营业场合查阅。
基金合同
第二十四部分 其他事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按关系法律律例协商贬责。
基金合同
第二十五部分 基金合同内容提要
基金合同的内容提要见附件。
基金合同
附件 基金合同内容提要
第一部分 基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务
一、基金份额抓有东谈主的权柄、义务
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或请求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权柄。
于：
（1）崇敬阅读并遵照基金合同，招募诠释书等信息裸露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主
作出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息裸露，实时欺诈权柄和履行义务；
（4）缴纳基金申购款项及法律律例和基金合同所规则的用度；
（5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金失掉或者基金合同休止的有限职责；
（6）不从事任何有损基金相称他基金合同当事东谈主正当权益的行为；
（7）施行收效的基金份额抓有东谈主大会的决定；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。
基金合同
二、基金管理东谈主的权柄、义务
《运作办法》相称他关系规则，基金管理东谈主的权柄包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同寥寂运用并管理基金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据基金合同及关系法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了基金合
同及国度关系法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要依次保护基金投资
者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；
（9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金
合同规则的用度；
（10）依据基金合同及关系法律规则决定基金收益的分派有筹划；
（11）在基金合同约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺诈推动权柄，为基金的利益欺诈因基
金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益欺诈诉讼权柄或者实施其他法
律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在相宜关系法律、律例的前提下，制订和诊疗关系基金申购、赎回、退换和非交
易过户等业务的业务功令；
（17）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权柄。
《运作办法》相称他关系规则，基金管理东谈主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
基金合同
（3）自基金合同收效之日起，以老实信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；
（4）配备鼓胀的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划神情
管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理
的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寥寂，对所管理的不同基金诀别管理，诀别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同相称他关系规则外，不得利用基金财产为我方及任何
第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选顺应合理的依次使估计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金合同
等法律文献的规则，按关系规则估计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；
（10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；
（11）严格按照《基金法》
、基金合同相称他关系规则，履行信息裸露及陈诉义务；
（12）保守基金买卖秘籍，不透露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》
、基金合
同相称他关系规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东谈主透露；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分派有筹划，实时向基金份额抓有东谈主分派基金收益；
（14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》
、基金合同相称他关系规则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金
托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相干贵府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时辰发出，而且保证投资者
约略按照基金合同规则的时辰和神情，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合理成
本的条件下得到关系贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分派；
（19）面对结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文牍基金
托管东谈主；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承
担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而撤职；
基金合同
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务，基金托管东谈主违背基
金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行
为承担职责；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益欺诈诉讼权柄或实施其他法律步履；
（24）施行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（26）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。
三、基金托管东谈主的权柄、义务
《运作办法》相称他关系规则，基金托管东谈主的权柄包括但不限于：
（1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的规则安全支持基金财产；
（2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背基金合同及国度
法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监会，
并采选必要依次保护基金投资者的利益；
（4）根据相干市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券往复资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权柄。
《运作办法》相称他关系规则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
（1）以老实信用、用功尽责的原则抓有并安全支持基金财产；
（2）成立特地的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备鼓胀的、及格的熟习
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂；对
所托管的不同的基金诀别建设账户，寥寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建设、
资金划拨、账册纪录等方面相互寥寂；
（4）除依据《基金法》、基金合同相称他关系规则外，不得利用基金财产为我方及任何
第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；
基金合同
（5）支持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约
定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖秘籍，除《基金法》、基金合同相称他关系规则另有规则外，在基金
信息公开裸露前给予守密，不得向他东谈主透露；
（8）复核、审查基金管理东谈主估计的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为关系的信息裸露事项；
（10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具成见，诠释基金管理
东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管理东谈主有未施行基金合
同规则的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采选了顺应的依次；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按规则制作相干账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或关系规则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》
、基金合同相称他关系规则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基
金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律律例和基金合同的规则监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分派；
（18）面对结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管
机构，并文牍基金管理东谈主；
（19）因违背基金合同导致基金财产损失机，痛快担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任
而撤职；
（20）按规则监督基金管理东谈主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务，基金管理东谈主
因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；
（21）施行收效的基金份额抓有东谈主大会的决定；
（22）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。
基金合同
第二部分 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的要领和功令
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金暂不建设日常机构，日常机构的建设和相干功令按照法律律例的关系规则进行。
一、召开事由
（1）休止基金合同（法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的除外）
；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主，但因波及本基金与其它基金合并的除外；
（4）退换基金运作神情（法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的除外）
；
（5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳尺度，提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并（法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的除外）；
（8）变更基金投资主见、规模或策略（法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的
除外）
；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会要领；
（10）休止基金份额上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券往复所休止上市
的除外；
（11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主
（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额估计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓
有东谈主大会；
（13）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；
（14）法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事
项。
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律律例和基金合同规则的规模内且在对现存基金份额抓有东谈主利益无本质性不
利影响的前提下诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费神情；
基金合同
（3）在法律律例和基金合同规则的规模内，在对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影
响的情况下，增多、减少、诊疗基金份额类别建设；
（4）在法律律例和基金合同规则的规模内，在对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影
响的情况下，基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构诊疗关系申购、赎回、退换、非往复过
户、转托管等业务功令；
（5）在法律律例和基金合同规则的规模内，在对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影
响的情况下，基金推出新业务或服务；
（6）因相应的法律律例、深圳证券往复所或登记机构的相干业务功令发生变动而应当
对基金合同进行修改；
（7）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及基金合
同当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；
（8）按照法律律例和基金合同规则不需召开基金份额抓有东谈主大会的除外的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集神情
议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。
基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，应当自出具书面决定之日起
份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提
出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上
基金合同
（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、干与。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍神情
额抓有东谈主大领悟知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、场合和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决神情；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权奉求诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时辰和场合；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文牍的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信神情、奉求的公证机关相称接洽神情和接洽东谈主、书面
表决成见寄交的截止时辰和收取神情。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定场合对表决成见
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主
到指定场合对表决成见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的
计票进行监督的，不影响表决成见的计票效用。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的神情
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会神情、通信开会神情或法律律例和监管机关允许的
其他神情召开，基金管理东谈主、基金托管东谈主须为基金份额抓有东谈主欺诈投票权提供便利。会议的
召开神情由会议召集东谈主确定。
现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行
基金合同
基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主抓有基金份
额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释注解相宜法律律例、基金合同和会议文牍的规则，并
且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证显现，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召
集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
体式在表决收尾日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。
在同期相宜以下条件时，通信开会的神情视为有用：
（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个劳动日内接续公布相干请示
性公告。
（2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定场合对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托
管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规则的神情收取基金份
额抓有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取书面表决成见的，不
影响表决效用。
（3）本东谈主告成出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额抓有东谈主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若本东谈主告成出具书
面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓
有东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的抓有东谈主告成出具书面成见或授
权他东谈主代表出具书面成见。
（4）上述第（3）项中告成出具书面成见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出具的奉求东谈主抓
有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释注解相宜法律律例、基金合同和会议文牍的
基金合同
规则，并与基金登记机构纪录相符。
面神情授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会；在会议召开神情上，本基金亦可采选其他非
现场神情或者以现场神情与非现场神情相勾通的神情召开基金份额抓有东谈主大会，会议要领比
照现场开会和通信神情开会的要领进行。基金份额抓有东谈主亦不错采选书面、网罗、电话、短
信或其他神情进行表决，具体神情由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。
五、议事内容与要领
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定休止基
金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及基金合同规则的
其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会盘考的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份
额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的神情下，率先由大会主抓东谈主按照下列第七条规则要领确定和公布监票东谈主，
然后由大会主抓东谈主宣读提案，经盘考后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理
东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，
则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生别称基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒
不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份诠释注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和
接洽神情等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后
六、表决
基金合同
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以尽头决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的神情通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，退换基金运作神情、
更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、休止基金合同、与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。
基金份额抓有东谈主大会采选记名神情进行投票表决。
采选通信神情进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证诠释注解，不然提交相宜会议通
知中规则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文牍规则的书
面表决成见视为有用表决，表决成见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面成见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会
议开动后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然
由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓
有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份
额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票
结果。
（3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以
一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布从头盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效用。
基金合同
在通信开会的情况下，计票神情为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采选通信神情
进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当施行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。
收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨
力。
九、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规则，
但凡告成援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相干内容被取消或变更的，基金管
理东谈主提前公告后，可告成对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
第三部分 基金收益分派原则、施行方法
具体分派有筹划以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分派；
基金账户下的基金份额可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再
投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派神情是现款分成；登记在证券登记系统的场
内基金份额抓有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可遴荐现款分成的神情，具体权益分派程
序等关系事项死守深圳证券往复所及中国证券登记结算有限职责公司的相干规则；
金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
基金合同
费，而 C 类、I 类基金份额收取销售服务费，将导致各样基金份额在可供分派利润上有所不
同；
在对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东谈主可诊疗基金收益分派原
则和支付神情，不需召开基金份额抓有东谈主大会。
第四部分 基金财产管理、运用相干用度的索要、支付神情与比例
一、基金用度的种类
费；
二、基金用度计提方法、计提尺度和支付神情
本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.75%年费率计提。管理费的估计方法如下：
H＝E×0.75%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值
基金合同
基金管理费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理
东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.15%的年费率计提。托管费的估计方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理
东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 I 类基金份额的销售服务费
年费率为 0.1%。本基金销售服务费将特地用于本基金的销售与基金份额抓有东谈主服务，基金
管理东谈主将在基金年度陈诉中对该项用度的列支情况作专项诠释。销售服务费计提的估计公式
如下：
H=E×0.1%÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为该类基金份额前一日的基金财富净值
销售服务费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管
理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系律例及相应公约规则，按费
用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的面孔
下列用度不列入基金用度：
损失；
基金合同
支；
四、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。
基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按
照国度关系税收征收的规则代扣代缴。
第五部分 基金财产的投资主见和投资限制
一、投资规模
本基金投资规模为具有细腻流动性的金融器用，包括标的指数成份股相称备选成份股
（含中小板、创业板股票相称他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、货币市
场器用、股指期货、权证、财富支抓证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它
金融器用（但须相宜中国证监会的相干规则）。
本基金可依据法律律例的规则，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应要领后，
不错将其纳入投资规模。
基金的投资组合比例为：投资于股票（含存托凭证）部分的比例不低于基金财富的
财富的 80%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，现款或到期日
在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资规模会作念
相应诊疗。
二、投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）投资于股票（含存托凭证）部分的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于标的
基金合同
指数成份股相称备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金财富的 80%；
（2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保抓不低于基金资
产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等；
（3）本基金抓有的一起权证，其市值不得跳跃基金财富净值的 3%；
（4）本基金管理东谈主管理的一起基金抓有的归并权证，不得跳跃该权证的 10%；
（5）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得跳跃上一往复日基金财富净值的
（6）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样财富支抓证券的比例，不得跳跃基金财富净
值的 10%；
（7）本基金抓有的一起财富支抓证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%，中国证
监会规则的特殊品种除外；
（8）本基金抓有的归并(指归并信用级别)财富支抓证券的比例，不得跳跃该财富支抓
证券限制的 10%；
（9）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于归并原始权益东谈主的各样财富支抓证券，不得
跳跃其各样财富支抓证券系数限制的 10%；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。基金抓有
财富支抓证券时间，如果其信用品级下落、不再相宜投资尺度，应在评级陈诉发布之日起
（11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总财富，本
基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（12）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金财富净
值的 40%；
（13）基金总财富不得跳跃基金净财富的 140%；
（14）本基金仅在投资股指期货时遵照下列要求：
的 10%；
过基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、权证、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；
基金合同
值的 20%；
相宜基金合同对于股票投资比例的关系约定；
一往复日基金财富净值的 20%；
（15）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价
证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；
（16）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵照下列要求：
a.参与转融通证券出借业务的财富不得跳跃基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10
个往复日以上的出借证券纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的规模；
b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金抓有该证券总量的 50%；
c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；
d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均估计；
（17）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得跳跃该基金财富净值的
金不相宜前述所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆
回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致；
（19）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述（2）、（10）、（16）、（17）、（18）条外，因证券/期货市集波动、上市
公司合并、基金限制变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管理
东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复
日内进行诊疗；因前述身分致使基金投资比例不相宜上述第（16）条规则的，基金管理东谈主
不得新增出借业务；但中国证监会规则的特殊情形除外。
基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的关系约定。时间，基金的投资规模、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对
基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起开动。
法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应
要领后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规则施行。
基金合同
为崇拜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱相称他不朴直的证券往复行为；
（7）法律、行政律例和中国证监会规则谢却的其他行为。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相称控股推动、推行适度东谈主或
者与其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联往复的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，死守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，
驻守利益破损，相干往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息裸露义务。
法律律例或监管部门取消上述谢却性规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应程
序后，则本基金投资不再受相干限制。
第六部分 基金财富净值的估计方法和公告神情
一、基金财富净值的估计方法
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
。
二、基金净值信息的公告神情
基金合同收效后，在本基金基金份额开动上市往复前或开动办理基金份额申购或者赎回
前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站裸露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。
在本基金基金份额开动上市往复后或开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应
当在不晚于每个通达日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日
的各样基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度
临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。
基金合同
第七部分 基金合同变更和休止的事由、要领以及基金财产计帐神情
一、基金合同的变更
事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的
事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
日内在指定媒介公告。
二、基金合同的休止事由
有下列情形之一的，基金合同应当休止：
相连的；
标的指数不相宜要求的情形除外）
、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额抓
有东谈主大会对贬责有筹划进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过
的；
三、基金财产的计帐
基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券相干业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐
小组不错聘用必要的劳动主谈主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）基金合同休止情形出面前，由基金财产计帐小组长入摄取基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
基金合同
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐陈诉；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法
律成见书；
（6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余财富的分派
依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉治理帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报
告报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第八部分 争议贬责神情
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经友好协商未
能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸
易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁场合为北京市。仲裁裁决是终端的，对各
方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续针织、用功、尽责地履行基金
合同规则的义务，崇拜基金份额抓有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律统辖。
基金合同
第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的神情
基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合和营
业场合查阅。
