发布日期：2025-10-05 10:29    点击次数：143

  鹏华中证医药卫生指数 证券投资基金（LOF）托管合同  基金看护东谈主：鹏华基金看护有限公司 基金托管东谈主：中国勾引银行股份有限公司                                 目    录                                      托管合同   鉴于鹏华基金看护有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限背负公 司，按照干系法律法例的执法具备担任基金看护东谈主的履历和能力，拟看护鹏华中证医药卫 生指数证券投资基金（LOF）；   鉴于中国勾引银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按 照干系法律法例的执法具备担任基金托管东谈主的履历和能力；   鉴于鹏华基金看护有限公司拟担任鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）的基金 看护东谈主，中国勾引银行股份有限公司拟担任鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）的 基金托管东谈主；   为明确鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）的基金看护东谈主和基金托管东谈主之间的 职权义务关系，特制订本托管合同；   除非另有约定，《鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）基金合同》(以下简称 “基金合同”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有换取的含义；若有抵拒应以基金合 同为准，并依其要求表现。                                       托管合同                    一、基金托管合同当事东谈主  （一）基金看护东谈主  称号：鹏华基金看护有限公司  注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层  邮政编码：518048  法定代表东谈主：张纳沙  成立日历：1998 年 12 月 22 日  批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字〔1998〕31 号  组织形势：有限背负公司  注册成本：壹亿伍仟万元整  存续时期：执续想象  想象边界：基金召募；基金销售；钞票看护以及中国证监会许可的其它业务。  （二）基金托管东谈主  称号：中国勾引银行股份有限公司(简称：中国勾引银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东谈主：张金良  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字〔1998〕12 号  组织形势：股份有限公司  注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续时期：执续想象  想象边界：摄取公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证事业及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱事业；经中国银行业监督看护机构等监管部门 批准的其他业务。                                     托管合同           二、基金托管合同的依据、想法和原则  （一）缔结托管合同的依据  本合同依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等关联法 律法例、基金合同过火他关联执法制订。  （二）缔结托管合同的想法  缔结本合同的想法是明确基金看护东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的守护、投资运 作、净值狡计、收益分拨、信息走漏及相互监督等干系事宜中的职权义务及职责，确保基 金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。  （三）缔结托管合同的原则  基金看护东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额执有东谈主正当权 益的原则，经协商一致，签订本合同。                                            托管合同           三、基金托管东谈主对基金看护东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的执法及基金合同的约定，对基金投资边界、投 资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳设施的，基金看护东谈主应按照 基金托管东谈主要求的花式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系技巧系统，对基金实践 投资是否得当基金合同对于证券采纳设施的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金投资边界为具有细腻流动性的金融用具，包括地方指数成份股过火备选成份股 （含中小板、创业板股票过火他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、货币市 场用具、股指期货、权证、钞票支撑证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它 金融用具（但须得当中国证监会的干系执法）。    本基金可依据法律法例的执法，参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东谈主在履行妥当花式后， 不错将其纳入投资边界。    （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的执法及基金合同的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督：    （1）投资于股票（含存托凭证）部分的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于地方 指数成份股过火备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金钞票的 80%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保执不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；    （3）本基金执有的通盘权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的 3%；    （4）本基金看护东谈主看护的且由本基金托管东谈主托管的通盘基金执有的兼并权证，不得超 过该权证的 10%；    （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金钞票净值的    （6）本基金投资于兼并原始权益东谈主的千般钞票支撑证券的比例，不得跳跃基金钞票净 值的 10%；    （7）本基金执有的通盘钞票支撑证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%，中国证 监会执法的非常品种除外；    （8）本基金执有的兼并(指兼并信用级别)钞票支撑证券的比例，不得跳跃该钞票支撑 证券限度的 10%；    （9）本基金看护东谈主看护的且由本基金托管东谈主托管的通盘基金投资于兼并原始权益东谈主的 千般钞票支撑证券，不得跳跃其千般钞票支撑证券悉数限度的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支撑证券。基金执有                                          托管合同 钞票支撑证券时期，要是其信用等第下落、不再得当投资设施，应在评级讲述发布之日起    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总钞票，本 基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金钞票净 值的 40%；    （13）基金总钞票不得跳跃基金净钞票的 140%；    （14）本基金仅在投资股指期货时盲从下列要求： 的 10%； 过基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、钞票支撑证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 值的 20%； 得当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一交易日基金钞票净值的 20%；    本基金在开动进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就股指期 货开户、算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。    （15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；    （16）本基金参与转融通证券出借业务，应当盲从下列要求：    a.参与转融通证券出借业务的钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险看护执法》所述流动性受限证券的边界；    b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金执有该证券总量的 50%；    c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；    d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；    （17）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得跳跃该基金钞票净值的 金不得当前述所执法比例限制的，基金看护东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆                                         托管合同 回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保执一致；   （19）法律法例及中国证监会执法的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（16）、（17）、（18）条外，因证券/期货商场波动、上市 公司合并、基金限度变动、地方指数成份股调节、地方指数成份股流动性限制等基金看护 东谈主之外的身分甚而基金投资比例不得当上述执法投资比例的，基金看护东谈主应当在 10 个交易 日内进行调节；因前述身分甚而基金投资比例不得当上述第（16）条执法的，基金看护东谈主 不得新增出借业务；但中国证监会执法的非常情形除外。   基金看护东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。时期，基金的投资边界、投资计谋应当得当基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与检讨自基金合同见效之日起开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金看护东谈主在履行妥当 花式后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的执法实施。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的执法及基金合同的约定，对本托管合同第十五 条第九款基金投资禁绝行径通过过后监督方式进行监督。   基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、实践规矩东谈主或 者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当得当基金的投资方针和投资计谋，罢黜基金份额执有东谈主利益优先的原则， 防护利益糟塌，干系交易必须事前得到基金托管东谈主的首肯，并履行信息走漏义务。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的执法及基金合同的约定，对基金看护东谈主参与银 行间债券商场进行监督。基金看护东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供得当法律法 规及行业设施的、经冷静采纳的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金看护东谈主应严格按照交易敌手名单的边界在银行间债 券商场采纳交易敌手。基金托管东谈主监督基金看护东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易 敌手名单进行交易。基金看护东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进 行更新，新名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同 进行结算。如基金看护东谈主根据商场情况需要临时调节银行间债券商场交易敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管 东谈主协商处理。   基金看护东谈主负责对交易敌手的资信规矩，按银行间债券商场的交易执法进行交易，并 负责处理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏损，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何 法律背负及亏损。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金看护东谈主详情的时候前仍未承担 负约背负过火他干系法律背负的，基金看护东谈主不错对相应亏损先行给以承担，然后再向相 关交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如                                        托管合同 基金托管东谈主过后发现基金看护东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金看护东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨背负。  （五）若本基金参与转融通出借业务，基金看护东谈主应当盲从审慎想象的原则，配备技 术系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资计谋和风险看护轨制，完善业务过程，灵验地防 范和规矩风险，基金托管东谈主对基金参与转融通出借业务进行监督和复核。  （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的执法及基金合同的约定，对基金钞票净值计 算、千般基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、 干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。  （七）基金托管东谈主发现基金看护东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背法律法 规、基金合同和本托管合同的执法，应实时以电话提醒或书面辅导等方式呈报基金看护东谈主 限期更正。基金看护东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金看护东谈主收到书面 呈报后应鄙人一使命日前实时查对并以书面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的 疑义进行表现或举证，说明违法原因及更正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述 规按期限内，基金托管东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金看护东谈主改正。基金看护 东谈主对基金托管东谈主呈报的违法事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。  （八）基金看护东谈主有义务互助和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金看护东谈主应在执法时候内复兴 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行表现或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同 和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金看护东谈主应积极互助提 供干系数据辛苦和轨制等。  （九）若基金托管东谈主发现基金看护东谈主依据交易花式依然见效的指示违背法律、行政法 规和其他关联执法，或者违背基金合同约定的，应当立即呈报基金看护东谈主，由此酿成的损 失由基金看护东谈主承担。  （十）基金托管东谈主发现基金看护东谈主有要紧违法行径，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金看护东谈主限期更正，并将更正成果讲述中国证监会。基金看护东谈主无耿介根由，拒却、 谢彻底方根据本托管合同执法诈骗监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监 督，情节严重或经基金托管东谈主冷落告诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。                                       托管合同          四、基金看护东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金看护东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东谈主狡计的基金钞票净值和千般基金份额净值、根据基金看护东谈主指示办理算帐交收、干系 信息走漏和监督基金投资运作等行径。  （二）基金看护东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账看护、 未实施或无故蔓延实施基金看护东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、 基金合同、本合同过火他关联执法时，应实时以书面形势呈报基金托管东谈主限期更正。基金 托管东谈主收到呈报后应实时查对并以书面形势给基金看护东谈主发出回函，说明违法原因及更正 期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金看护东谈主有权随时对呈报县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极互助基金看护东谈主的核查行径，包括 但不限于：提交干系辛苦以供基金看护东谈主核查托管财产的齐全性和确凿性，在执法时候内 复兴基金看护东谈主并改正。  （三）基金看护东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期更正，并将更正成果讲述中国证监会。基金托管东谈主无耿介根由，拒却、 谢彻底方根据本合同执法诈骗监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金看护东谈主冷落告诫仍不改正的，基金看护东谈主应讲述中国证监会。                                        托管合同                  五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 协商处理。基金托管东谈主未经基金看护东谈主的指示，不得自走运用、贬责、分拨本基金的任何 钞票（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管钞票开户银 行或交易/登记结算机构扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 期并呈报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时呈报基金 看护东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产酿成亏损的，基金看护东谈主应负责向关联当事东谈主 追偿基金财产的亏损，基金托管东谈主对此不承担任何背负。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 执有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等关联执法后，基金看护东谈主应将属于基金财产 的通盘资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在执法时候内，聘用具有从事证券 干系业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和看护 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。 看护东谈主不得假借本基金的形态开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的举止。 钞票的支付。                                       托管合同   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和看护 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金看护东谈主不得出借或未经对方首肯私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的举止。 用由基金看护东谈主负责。   证券账户开户费由基金看护东谈主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金看护东谈主可向基金 托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金看护东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东谈主算帐使命， 基金看护东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限背负公司的执法实施。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系执法，则基金托管东谈主比照上述对于 账户开立、使用的执法实施。   （五）债券托管专户的开设和看护   基金合同见效后，基金看护东谈主负责以基金的形态苦求并取得参加寰宇银行间同行拆借 商场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记 结算机构的关联执法，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，执有东谈主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金看护东谈主和基金托管东谈主共同代表基 金签订寰宇银行间债券商场债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和看护 其他投资品种的投资业务时，要是波及干系账户的开设和使用，由基金看护东谈主协助托管东谈主 根据关联法律法例的执法和基金合同的约定，开立关联账户。该账户按关联执法使用并管 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的守护   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限 背负公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东谈主执 有。什物证券、银行按期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金看护东谈主和基金托管                                     托管合同 东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实践灵验规矩的钞票不承担守护责 任。   （八）与基金财产关联的要紧合同的守护   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金看护东谈主负责。由基金看护东谈主代表基金签署 的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金看护东谈主、基金托管东谈主守护。除本合同另 有执法外，基金看护东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息走漏合同及基金投资业务中产生的要紧合同，基金看护东谈主应保证基金 看护东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原本的原件。基金看护东谈主应在要紧合同签署后实时以 加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个使命日内将原本投递基金托管东谈主处。 要紧合同的守护期限为基金合同休止后 15 年。                                     托管合同             六、指示的发送、阐明及实施  基金看护东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金 托管东谈主实施基金看护东谈主的指示、办理基金名下的资金往复等关联事项。  （一）基金看护东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 中载明具体见效时候的，该见效时候不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐明的时 点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐明的时点为授权文献的见效时候。 操作主谈主员除外的任何东谈主露出。但法律法例执法或有权机关要求的除外。  （二）指示的内容 账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。  （三）指示的发送、阐明及实施的时候和花式  基金看护东谈主发送指示应采纳加密传真方式或两边协商一致的其他方式。  基金看护东谈主应按照法律法例和基金合同的执法，在其正当的想象权限和交易权限内发 送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定花式发出的指 令，基金看护东谈主不得否定其效率。但要是基金看护东谈主依然撤废或窜改对被授权东谈主东谈主员的授 权，况兼基金托管东谈主根据本合同阐明后，则对于而后该交易指示发送东谈主员无权发送的指 令，或超权限发送的指示，基金看护东谈主不承担背负，授权已窜改但未经基金托管东谈主阐明的 情况除外。  指示发出后，基金看护东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐明。  基金看护东谈主应在银行间交易成交后，实时 将呈报单、干系文献及划款指示加盖章章 后发至基金托管东谈主并电话阐明，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金交收事宜。要是银 行间结算系统依然生成的交易需要取消或休止，基金看护东谈主要书面呈报基金托管东谈主。  基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金看护东谈主的指示，预先呈报基金看护东谈主其名单，并与基 金看护东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即 审慎考证指示的要素是否王人全，并将指示所载署名和印鉴与授权呈报进行形态确凿性及权                                           托管合同 限边界查对，复核无误后应在规按期限内实施，不得延误，如有疑问必须实时呈报基金管 理东谈主。   基金看护东谈主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东谈主发送指示并阐明。对于要求今日到 账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的，基金托管东谈主死力 实施，但不成保证划账顺利。要是要求今日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个工 作小时发送，并干系付款条件依然具备。基金托管东谈主将视付款条件具备时为指示投递时 间。对新股申购网下刊行业务，基金看护东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一使命日放工 前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时候最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券 登记结算有限背负公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金看护东谈主应在交易日 14：00 前将划 款指示发送至基金托管东谈主。因基金看护东谈主指示传输不足时，甚而资金未能实时划入中登公 司所酿成的亏损由基金看护东谈主承担，包括抵偿在深圳商场引起其他托管客户交易失败、赔 偿因占用结算参与东谈主最低备付金带来的利息亏损。基金看护东谈主应确保基金托管东谈主在实施指 令时，基金资金账户有耗费的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基 金看护东谈主得当法律法例、基金合同、本合同的指示不得拖延或拒却实施。   （四）基金看护东谈主发送失实指示的情形和处理花式   基金看护东谈主发送失实指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同，指示发送东谈主员无 权或卓越权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金看护东谈主的指示失实时，有权拒却实施，并及 时呈报基金看护东谈主改正。如需撤废指示，基金看护东谈主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实施指示的情形和处理花式   若基金托管东谈主发现基金看护东谈主的指示违背法律法例，或者违背基金合同约定的，应当 拒却实施，立即呈报基金看护东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金看护东谈主指示实施的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金看护东谈主发送的指示实施并对基金财产或投资东谈主 酿成的径直亏损，由基金托管东谈主抵偿由此酿成的径直亏损   （七）更换被授权东谈主员的花式   基金看护东谈主更换被授权东谈主、窜改或休止对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权文献以 传真方式呈报基金托管东谈主，并经电话阐明后见效，原授权文献同期废止。新的授权文献在 传真发出后七个使命日内投递文献原本。新的授权文献见效之后，原本投递之前，基金托 管东谈主按照新的授权文献传真件内容实施关联业务，要是新的授权文献原本与传真件内容不 同，由此产生的背负由基金看护东谈主承担。基金托管东谈主更换接受基金看护东谈主指示的东谈主员，应 提前通过灌音电话呈报基金看护东谈主。   （八）其他事项                                     托管合同  基金托管东谈主在接收指示时，应付指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的 授权文献内容相符进行检讨，如发现问题，应实时讲述基金看护东谈主，基金托管东谈主对实施基 金看护东谈主的正当指示对基金财产酿成的亏损不承担抵偿背负。  基金参与认购未上市债券时，基金看护东谈主应代表本基金与敌手方签署干系合同或协 议，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金看护东谈主需对所认购债券的过户事宜承担相应 背负。                                       托管合同              七、交易及算帐交收安排  （一）采纳证券、期货买卖的证券、期货想象机构  基金看护东谈主应想象采纳证券买卖的证券想象机构的设施和花式。基金看护东谈主负责采纳 证券想象机构，租用其交易单元看成基金的专用交易单元。基金看护东谈主和被选中的证券经 营机构签订拜托合同，基金看护东谈主应提前呈报基金托管东谈主，并依据基金托管东谈主要求提供相 关辛苦，以便基金托管东谈主苦求办理接收结算数据手续。基金看护东谈主应根据关联执法，在基 金的半年度讲述和年度讲述中将所选证券想象机构的关联情况及交易信息给以走漏，并将 该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形势呈报基金 托管东谈主。  基金看护东谈主负责采纳代理本基金股指期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪 合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的干系执法实施，若无明确执法的，可参照关联 证券买卖、证券经纪机构采纳的执法实施。  （二）基金投资证券后的算帐交收安排  基金看护东谈主与基金托管东谈主应根据关联法律法例及干系业务执法，签订《托管  银行证券资金结算合同》，用以具体明确基金看护东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结 算业务中的背负。  根据中国证券登记结算有限背负公司执法，在每月前 3 个使命日内，中国证券登记结 算有限背负公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行从头核算、调节。 基金托管东谈主在中国证券登记结算有限背负公司调节最低结算备付金、结算保证金当日，在 账户资金讲述中反馈调节后的最低备付金和结算保证金。基金看护东谈主应预留最低备付金和 结算保证金，并根据中国证券登记结算有限背负公司详情的实践最低备付金、结算保证金 数据为依据安排资金运作，调节所需的现款头寸。  基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据中国证券 登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金看护东谈主的交易 划款指示具体办理。  要是因为基金托管东谈主自己原因在算帐上酿成基金财产的径直亏损，应由基金托管东谈主负 责抵偿；要是因为基金看护东谈主未事前呈报基金托管东谈主加多交易单元等事宜，甚而基金托管 东谈主接收数据不齐全，酿成算帐缺陷的背负由基金看护东谈主承担；要是因为基金看护东谈主未事前 呈报需要单独结算的交易，酿成基金钞票亏损的由基金看护东谈主承担；要是由于基金看护东谈主 违背商场操作执法的执法进行超买、超卖及质押券欠库等原因酿成基金投资算帐障碍和风 险的，基金托管东谈主发现后应立即呈报基金看护东谈主，由基金看护东谈主负责处理，由此给基金托 管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他钞票酿成的径直亏损由基金看护东谈主承担。                                         托管合同   基金看护东谈主应采纳合理、必要措施，确保 T 日日终有耗费的资金头寸完成 T+1 日的投 资交易资金结算；如因基金看护东谈主原因导致资金头寸不足，基金看护东谈主应在 T+1 日上昼 产的算帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限公司之间的一级算帐，由此给基金托 管东谈主、基金钞票及基金托管东谈主托管的其他钞票酿成的径直亏损由基金看护东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限背负公司结算执法，基金看护东谈主在进行融资回购业务时， 用于融资回购的债券将看成偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金看护东谈主原因酿成 债券回购交收负约或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证券登记结算公司欠库扣款或 对证押券进行处置酿成的投资风险和亏损由基金看护东谈主承担。   实行场内 T+0 交收的资金算帐按照基金托管东谈主的干系执法过程实施。   （1）交易纪录的查对   基金看护东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外走漏净值之前，必须保证今日扫数实 际交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录统统一致。要是实践交易纪录与司帐账簿纪录不 一致，酿成基金司帐核算不齐全或不确凿，由此导致的亏损由基金看护东谈主承担。   （2）资金账想法查对   资金账目按日核实。   （3）证券账想法查对   基金看护东谈主和基金托管东谈主每交易日收尾后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基 金看护东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本执法 东谈主。基金看护东谈主应付传递的申购、赎回、调节灵通式基金的数据确凿性负责。基金托管东谈主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金看护东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 向基金托管东谈主发送前一灵通日上述关联数据，并保证干系数据的准确、齐全。 见效的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法普通发送，两边可协商处理处理方 式。基金看护东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联执法保存。 行。不然，由基金看护东谈主承担相应的背负。   为得志申购、赎回资金汇划的需要，由基金看护东谈主开立资金算帐的专用账户，该账户                                             托管合同 由登记机构看护。 期并呈报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时呈报基 金看护东谈主采纳措施进行催收，由此酿成基金亏损的，基金看护东谈主应负责向关联当事东谈主追偿 基金的亏损。   拨付赎回款时，如基金资金账户有耗费的资金，基金托管东谈主应按时拨付；因基金资金 账户莫得耗费的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系基金看护东谈主的原因酿成，背负 由基金看护东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与投资关联 的付款、赎回资金划拨时，基金看护东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的花式、内容、发送、接收和阐明方式等与投资指示换取。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算罢黜“全额算帐、净额交收”的原 则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购苦求对应申购金额 与 T-2 日基金调节入苦求对应金额之和)与应付资金(T-3 日赎回苦求对应赎回金额与 T-2 日基金调节出苦求对应金额之和)的差额来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资 金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金看护东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金算帐账户 划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金看护东谈主应在 T-1 日将划款指示发送 给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金看护东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之 前划往基金算帐账户。   （五）基金调节 托管东谈主并就干系事宜进行协商。 数据传递的时候、花式及托管合同当事东谈主承担的权责按基金看护东谈主届时的公告实施。   （六）投资银行进款的相配约定 于以下内容：。   （1）进款账户必须以本基金形态开立,并将基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户 指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投成本息划往任何其他账户。   （2）进款银行不得接受基金看护东谈主或基金托管东谈主任何一方片面冷落的对进款进行更                                      托管合同 名、转让、挂失、质押、担保、撤废、变更印鉴及回款账户信息等可能导致财产漂流的操 作苦求。   （3）约定进款证实书的具体传递叮属方式及叮属期限。（4）资金划转过程中需要使 用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 的银行进款投资合同/合同、投资指示、支取呈报等关联文献办理资金的支付以及进款证实 书的接收、守护与托付，切实履行托管职责。托管东谈主负责对进款开户证实书进行守护，不 负责对进款开户证实书真伪的辨别，不承担进款开户证实书对应进款的本金及收益的安 全。 金托管东谈主有耗费的时候履行相应的业务操作花式。因发生落后支取、提前支取或部分提前 支取，托管银行不承担相应利息亏损及落后支取手续费。                                           托管合同              八、基金钞票净值狡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的狡计、复核与完成的时候及花式   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指每一份基金份 额所代表的基金钞票净值。千般基金份额净值是按照每个使命日闭市后，千般基金钞票净 值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 国度另有执法的，从其执法。   基金看护东谈主应每使命日对基金钞票估值。估值原则应得当基金合同、《证券投资基金 司帐核算办法》过火他法律、法例的执法。用于基金信息走漏的基金钞票净值和千般基金 份额净值由基金看护东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金看护东谈主应于每个使命日交易收尾 后狡计当日的千般基金份额钞票净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值狡计成果复核后以两边认同的方式发送给基金看护东谈主，由基金看护东谈主按约定对基金 净值给以公布。   根据《基金法》，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金看护东谈主承担。基金 看护东谈主狡计并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金看护东谈主狡计的基金钞票净 值。因此，本基金的司帐背负方是基金看护东谈主，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的观点，按照基金看护东谈主对基金钞票净值的 狡计成果对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制执法的，从其执法。如有新增事 项，按国度最新执法估值。   （二）基金钞票估值方法和非常情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投 资等钞票及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最 近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调节最近交易市价，详情公允价钱。   （2）交易所商场交易的固定收益品种的估值 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 所含债券应收利息（税后）得到的净价进行估值；                                     托管合同 采纳估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）银行间商场交易的固定收益品种的估值 数据进行估值。 估值。  （4）处于未上市时期的有价证券应鉴识如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会关联规 定详情公允价值。  （5）兼并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。  （6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化的，以最近交易日的结算价估值。  （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金看护东谈主不错采纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。  （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照干系法律法例和行业协会的干系 执法进行估值。  （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金看护东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。  （10）干系法律法例以及监管部门有强制执法的，从其执法。如有新增事项，按国度 最新执法估值。  如基金看护东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、花式及干系 法律法例的执法或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即呈报对方，共同查明原 因，两边协商处理。  根据关联法律法例，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金看护东谈主承担。本 基金的基金司帐背负方由基金看护东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一问候见的，基金看护东谈主向基金托管东谈主出具加                                          托管合同 盖公章的书面说光辉，按照基金看护东谈主对基金钞票净值的狡计成果对外给以公布。   基金看护东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(9)项进行估值时，所酿成的舛讹不看成基金 钞票估值失实处理。   （三）基金份额净值失实的处理方式 额净值失实；任一类基金份额净值出现失实时，基金看护东谈主应当立即给以更正，通报基金 托管东谈主，并采纳合理的措施退避亏损进一步扩大；失实偏差达到该类基金份额净值的 额净值的 0.5%时，基金看护东谈主应当公告；当发生净值狡计失实时，由基金看护东谈主负责处 理，由此给基金份额执有东谈主和基金酿成亏损的，应由基金看护东谈主先行赔付，基金看护东谈主按 缺陷情形，有权向其他当事东谈主追偿。 看护东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的背负，经阐明后按以下要求进行赔 偿：   (1)本基金的基金司帐背负方由基金看护东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分酌量后，尚不成达成一致时，按基金看护东谈主的建议实施，由此给基金份 额执有东谈主和基金财产酿成的亏损，由基金看护东谈主负责赔付。   (2)若基金看护东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管 东谈主未对狡计过程冷落疑义或要求基金看护东谈主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额 执有东谈主亏损的，应根据法律法例的执法对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基 金支付的抵偿金额，基金看护东谈主与基金托管东谈主按照看护费和托管费的比例各自承担相应的 背负。   (3)如基金看护东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计成果，诚然屡次从头狡计和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金看护东谈主的狡计 成果对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金酿成的亏损，由基金看护东谈主负责赔付。   (4)由于基金看护东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值狡计失实而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的亏损，由基金看护东谈主负责 赔付。 关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金看护东谈主和基金托管东谈主诚然依然采纳必要、 妥当、合理的措施进行检讨，可是未能发现该失实而酿成的基金钞票净值狡计失实，基金 看护东谈主、基金托管东谈主不错免除抵偿背负。但基金看护东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的措 施平缓或摒除由此酿成的影响。                                         托管合同 理东谈主狡计成果为准。 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 益，决定蔓延估值； 任何情况； 值技巧仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金看护东谈主应当 暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门执法的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金看护东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金看护东谈主独随即建设、记 录和守护本基金的全套账册。若基金看护东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在不对，应以 基金看护东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 钞票净值的狡计和公告的，以基金看护东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金看护东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金看护东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寞的复核。查对不符 时，应实时呈报基金看护东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据统统一致。   (1)报表的编制   基金看护东谈主应当在每月收尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之 日起 15 个使命日内完成基金季度讲述的编制；在上半年收尾之日起 60 日内完成基金半年 度讲述的编制；在每年收尾之日起 90 日内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述的财务 司帐讲述应当经过审计。基金合同见效不足两个月的，基金看护东谈主不错不编制当期季度报                                     托管合同 告、半年度讲述或者年度讲述。  (2)报表的复核  基金看护东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金看护东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行 调节，调节以国度关联执法为准。  基金看护东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核干系报表及讲述。  （八）基金看护东谈主应在编制季度讲述、半年度讲述或者年度讲述之前实时向基金托管 东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制成果。                                              托管合同                     九、基金收益分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指摒弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。      三、基金收益分拨原则 具体分拨有想象以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 基金账户下的基金份额可采纳现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再 投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；登记在证券登记系统的场 内基金份额执有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可采纳现款分成的方式，具体权益分拨程 序等关联事项罢黜深圳证券交易所及中国证券登记结算有限背负公司的干系执法； 金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 费，而 C 类、I 类基金份额收取销售事业费，将导致千般基金份额在可供分拨利润上有所不 同；      在对基金份额执有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金看护东谈主可调节基金收益分拨 原则和支付方式，不需召开基金份额执有东谈主大会。      四、收益分拨有想象      基金收益分拨有想象中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨有想象的详情、公告与实施      本基金收益分拨有想象由基金看护东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 个使命日内在指 定绪言公告并报中国证监会备案。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时候不得跳跃      六、基金收益分拨中发生的用度                                      托管合同   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务执法》 实施。                                        托管合同                 十、基金信息走漏   本基金信息走漏事项以法律法例执法及基金合同“第十九部分 基金的信息走漏”约定 的内容为准。   （一）隐没义务   基金托管东谈主和基金看护东谈主应按法律法例、基金合同的关联执法进行信息走漏，拟公开 走漏的信息在公开走漏之前应予隐没。除按《基金法》、基金合同、《信息走漏办法》及 其他关联执法进行信息走漏外，基金看护东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从 对方得回的业务信息应予隐没。可是，如下情况不应视为基金看护东谈主或基金托管东谈主违背保 密义务： 监管机构的敕令、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）信息走漏的内容   基金的信息走漏内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管合同、基金份额发售 公告、基金份额上市交易公告书、基金钞票净值、千般基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱、基金按期讲述、包括基金年度讲述、基金半年度讲述和基金季度讲述、临时报 告、剖析公告、基金份额执有东谈主大会决议、中国证监会执法的其他信息。基金年度讲述需 经具有从事证券干系业务履历的司帐师事务所审计后，方可走漏。   （三）基金托管东谈主和基金看护东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏花式   基金托管东谈主和基金看护东谈主在信息走漏过程中应以保护基金份额执有东谈主利益为宗旨，诚 实信用，严守巧妙。基金看护东谈主负责办理与基金关联的信息走漏事宜，基金托管东谈主应当按 照干系法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条执法的应由基金托管东谈主复核的事 项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金看护东谈主给以公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金看护东谈主)复核的信息，基金看护东谈主(或基金托管东谈主)在公 告前应奉告基金托管东谈主(或基金看护东谈主)。   基金看护东谈主和基金托管东谈主应积极互助、相互监督，保证其履行按照法定方式和限时披 露的义务。   基金看护东谈主应当在中国证监会执法的时候内，将应予走漏的基金信息通过指定绪言披 露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开走漏的信息，基金托管东谈主将通过指定绪言或基金托 管东谈主的互联网网站公开走漏。   当出现下述情况时，基金看护东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金干系信息：   (1)不可抗力；                                     托管合同  (2)发生暂停估值的情形；  (3)法律法例、基金合同或中国证监会执法的情况。  按关联执法须经基金托管东谈主复核的信息走漏文献，由基金看护东谈主草拟、并经基金托管 东谈主复核后由基金看护东谈主公告。发生基金合同中执法需要走漏的事项时，按基金合同执法公 布。  给以走漏的信息文本，存放在基金看护东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支 付工本费后可在合理时候得回上述文献的复制件或复印件。基金看护东谈主和基金托管东谈主应保 证文本的内容与所公告的内容统统一致。                                            托管合同                    十一、基金用度   （一）基金看护费的计提比例和计提方法   本基金的看护费按前一日基金钞票净值的 0.75%年费率计提。看护费的狡计方法如 下：   H＝E×年看护费率÷往常天数   H 为逐日应计提的基金看护费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。托管费的狡计方法如 下：   H＝E×年托管费率÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售事业费   本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售事业费按前一日 C 类基金份额和 I 类基金 份额基金钞票净值的 0.1%年费率计提。销售事业费的狡计方法如下：   H＝E×年销售事业费率÷往常天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售事业费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）账户开户用度、证券/期货交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、账户爱戴 费、基金合同见效后的信息走漏用度、基金份额执有东谈主大会用度、基金合同见效后与基金 关联的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认证费等根据关联法律法例、基金 合同及相应合同的执法，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   基金看护东谈主和基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、处理与基金运作无关的事项发生的用度、地方指数许可使用费等不列入基金用度。   （六）基金看护费、基金托管费和销售事业费的调节   基金看护东谈主和基金托管东谈主可协商酌情镌汰基金看护费、基金托管费和销售事业费。基 金看护东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定绪言上刊登公告。   （七）基金看护费、基金托管费和销售事业费的复核花式、支付方式和时候   基金托管东谈主对基金看护东谈主计提的基金看护费、基金托管费和销售事业费等，根据本托 管合同和基金合同的关联执法进行复核。                                      托管合同   基金看护费、基金托管费、销售事业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 由基金托管东谈主根据与基金看护东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金看护东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金看护东谈主应进行查对，如发现数据不符，及 时辩论基金托管东谈主协商处理。   在首期支付基金看护费前，基金看护东谈主应向基金托管东谈主出具认真函件指定基金看护费 的收款账户。基金看护东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个使命日向基金托管东谈主出具书面的 收款账户变更呈报。   （八）违法处理方式   基金托管东谈主发现基金看护东谈主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过火他关联规 定从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金看护东谈主给以说明表现，如基金看护东谈主 无耿介根由，基金托管东谈主可拒却支付。                                       托管合同            十二、基金份额执有东谈主名册的守护   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。基金份额 执有东谈主名册由基金登记机构根据基金看护东谈主的指示编制和守护，基金看护东谈主和基金托管东谈主 应分别守护基金份额执有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善守护，则按干系法例承 担背负。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金看护东谈主应将关联辛苦送交基金托管 东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其果真凿性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将 所守护的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从隐没义务。                                     托管合同              十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金看护东谈主应保存基金财产看护业务举止的纪录、账册、报表和其他干系辛苦。基金 托管东谈主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他干系辛苦。基金看护东谈主和基金 托管东谈主都应当按执法的期限守护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 管东谈主。   （三）变更与协助   若基金看护东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相 应文献。   （四）基金看护东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交易纪录和进军合同等，承担隐没义务并保存至少十五年以上。                                          托管合同            十四、基金看护东谈主和基金托管东谈主的更换   一、基金看护东谈主和基金托管东谈主职责休止的情形   （一）基金看护东谈主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金看护东谈主职责休止：   （二）基金托管东谈主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：   二、基金看护东谈主和基金托管东谈主的更换花式   （一）基金看护东谈主的更换花式 额的基金份额执有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 决议见效后 2 个使命日内在指定绪言公告； 临时基金看护东谈主或新任基金看护东谈主持理基金看护业务的移交手续，临时基金看护东谈主或新任基 金看护东谈主应实时接收。新任基金看护东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值； 产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案； 替换或删除基金称号中与原基金看护东谈主关联的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换花式                                          托管合同 额的基金份额执有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 决议见效后 2 个使命日内在指定绪言公告； 办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接 收。新任基金托管东谈主与基金看护东谈主查对基金钞票总值； 产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金看护东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和花式。 以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金看护东谈主和基金托管东谈主； 份额执有东谈主大会决议见效后 2 个使命日内在指定绪言上链接公告。   （四）新基金看护东谈主接收基金看护业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前， 原基金看护东谈主或原基金托管东谈主应赓续履行干系职责，并保证不作念出对基金份额执有东谈主的利益 酿成挫伤的行径。                                      托管合同                  十五、禁绝行径   本合同当事东谈主禁绝从事的行径，包括但不限于：   （一）基金看护东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券 投资。   （二）基金看护东谈主不公谈地对待其看护的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地对待其 托管的不同基金财产。   （三）基金看护东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利 益。   （四）基金看护东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担亏损。   （五）基金看护东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和看护过程中任何尚未按法律法 规执法的方式公开走漏的信息。   （六）基金看护东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回资金的 划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金看护东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂寞，其高档看护东谈主员和其他从 业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金财产，根据基金看护东谈主的正当指示、基金合同 或托管合同的执法进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者举止：1、承销证券；2、违背执法向他东谈主贷款或者 提供担保；3、从事承担无尽背负的投资；4、买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规 定的除外；5、向其基金看护东谈主、基金托管东谈主出资；6、从事内幕交易、主宰证券交易价钱 过火他不耿介的证券交易举止；7、法律、行政法例和中国证监会执法禁绝的其他举止。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   （十）法律法例和基金合同禁绝的其他行径，以及依照法律、行政法例关联执法，由 国务院证券监督看护机构执法禁绝基金看护东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。                                       托管合同           十六、托管合同的变更、休止与基金财产的算帐  （一）托管合同的变更花式  本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得 与基金合同的执法有任何糟塌。基金托管合同的变更报中国证监会备案。  （二）基金托管合同休止出现的情形  （三）基金财产的算帐 组，基金看护东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的使命主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。  (1)基金合同休止情形出面前，由基金财产算帐小组统一接受基金；  (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  (3)对基金财产进行估值和变现；  (4)制作算帐讲述；  (5)聘用司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲述出具法律 观点书；  (6)将算帐成果报中国证监会备案并公告；  (7)对基金财产进行分拨。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产算帐的分拨有想象，将基金财产算帐后的通盘剩余钞票扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按其基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分                                        托管合同 配。   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经司帐师事务所审计、并 由讼师事务所出具法律观点书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财 产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                     托管合同                十七、负约背负  （一）基金看护东谈主、基金托管东谈主不履行本合同或履行本合同不得当约定的，应当承担 负约背负。  （二）基金看护东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金 合同和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成挫伤的，应当分别对各自的 行径照章承担抵偿背负；因共同行径给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成挫伤的，应当承 担连带抵偿背负。对亏损的抵偿，仅限于径直亏损。  （三）一方当事东谈主负约，给另一方当事东谈主酿成亏损的，应就径直亏损进行抵偿；给基 金财产酿成亏损的，应就径直亏损进行抵偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向负约 方追偿。可是如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 不看成而酿成的亏损等；  （四）一方当事东谈主负约，另一方当事东谈主在职责边界内有义务实时采纳必要的措施，尽 力退避亏损的扩大。  （五）负约行径虽已发生，但本托管合同好像赓续履行的，在最大限制地保护基金份 额执有东谈主利益的前提下，基金看护东谈主和基金托管东谈主应当赓续履行本合同。  （六）由于基金看护东谈主、基金托管东谈主不可规矩的身分导致业务出现缺陷，基金看护东谈主 和基金托管东谈主诚然依然采纳必要、妥当、合理的措施进行检讨，可是未能发现失实的，由 此酿成基金财产或投资东谈主亏损，基金看护东谈主和基金托管东谈主免除抵偿背负。可是基金看护东谈主 和基金托管东谈主应积极采纳必要的措施摒除或平缓由此酿成的影响。                                     托管合同                十八、争议处理方式  因本合同产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、调和处理，协商、调和不 能处理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济买卖仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照中国外洋经济买卖仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东谈主均有不休力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金看护东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续至意、勤 勉、守法地履行基金合同和本托管合同执法的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权益。  本合同受中国法律统帅。                                       托管合同               十九、托管合同的效率  两边对托管合同的效率约定如下：  （一）基金看护东谈主在向中国证监会苦求变更注册时提交的托管合同草案，应经托管协 议当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，合同当事东谈主两边根据中国证监会 的观点修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册的文本为认真文本。  （二）托管合同自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。托管合同 的灵验期自其见效之日起至基金财产算帐成果报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管合同自见效之日起对托管合同当事东谈主具有同等的法律不休力。  （四）本合同一式六份，合同两边各执二份，上报监管机构二份，每份具有同等的法 律效率。                                    托管合同                二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金看护东谈主应给以配 合，承担司法协助义务。  除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同未尽事宜， 当事东谈主依据基金合同、关联法律法例等执法协商办理。                             托管合同            二十一、托管合同的签订 本合同两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日